单选题

(2021年真题)关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能,下列说法错误的是( )。

A. 管理层对风险管理的有效性承担直接责任
B. 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
C. 业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人
D. 董事会对风险管理的有效性承担最终责任

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(2021年真题)关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能,下列说法错误的是( )。
A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任 B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人 C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人 D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
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(2021年真题)关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构 B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础 C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导 D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好
答案
单选题
(2021年真题)关于混合型基金的风险管理,以下表述错误的是( )。
A.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控 B.混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等 C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控 D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金
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单选题
(2018年真题)关于基金管理公司风险管理工作的次序,以下正确的是( )。
A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价 B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价 C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价 D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
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(2016年真题)基金管理公司的督察长直接对( )负责。
A.董事会 B.股东大会 C.中国证监会 D.监事会
答案
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(2021年真题)根据现代风险管理基本理念,下列关于金融机构风险管理的说法,错误的是(??)
A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面,超越了保驾护航的范畴 B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险,并实现风险换收益 C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力 D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段
答案
单选题
(2021年真题)关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是( )
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格 B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品 C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品 D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
答案
单选题
(2021年真题)关于债券基金的利率风险,以下表述错误的是( )。
A.债券价格与利率呈反向变动,债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险 B.债券基金久期越长,净值随利率波动的幅度就越小,所承担的利率风险就越低 C.分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一 D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度,增加基金的利率风险
答案
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(2020年真题)关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是( )。
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见 B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责 C.组织实施重大风险的解决方案 D.制定公司风险管理战略和风险应对策略
答案
单选题
(2021年真题)信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有( )。
A.发生债券信用风险事件后,相关债券流动性丧失,很难变现 B.交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素,不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金,而使投资者蒙受损失 C.分散化投资不能降低信用风险带来的影响 D.在所有的债券之中,除政府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险
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