单选题

(2016年真题)下列选项中,不属于处罚处分信息的是(  )。

A. 处罚处分时间
B. 处罚处分原因
C. 处罚处分内容
D. 处罚处分文号

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单选题
(2016年真题)下列选项中,不属于处罚处分信息的是(  )。
A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 D.处罚处分文号
答案
单选题
(2016年真题)下列选项中不属于隐性成本的是( )。
A.机会成本 B.买卖价差 C.市场冲击 D.印花税
答案
单选题
(2016年真题)下列不属于内幕信息的是(  )。
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B.公司增资的计划 C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10% D.上市公司收购的有关方案
答案
单选题
(2017年真题)奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(  )年。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
下列选项中不属于风险管理流程的是()。[2016年11月真题]
A.风险计量 B.风险资本计提 C.风险识别 D.风险报告
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有( )。
A.受到中国证监会的处罚,包括警告没收非法所得罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 B.受到中国证监会谈话提醒拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 D.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
答案
单选题
(2016年真题)下列选项中,不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。
A.参与未持有基础资产的卖空交易 B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金 C.从事证券承销业务 D.投资于远期合约
答案
单选题
诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。
A.1 B.3 C.15 D.10
答案
单选题
诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
(2017年真题)下列选项中,不属于托管协议的重要信息的是( )。
A.托管账户的开立 B.管理人和托管人之间的相互监督和核查 C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用 D.估值差错的处理流程
答案
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