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经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,下列属于数据库中所包含的信息的是()
多选题
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,下列属于数据库中所包含的信息的是()
A. 投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录
B. 投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果
C. 投资者的诚信记录
D. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
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经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,下列属于数据库中所包含的信息的是()
A.投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录 B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果 C.投资者的诚信记录 D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
答案
多选题
期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。下列属于数据库中应当包含的信息有( )。
A.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容 C.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录 D.投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况
答案
单选题
期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含( )。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
答案
单选题
( )应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会
答案
多选题
经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行适当性回访的是()。
A.风险控制与承受能力较低的 B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 C.购买或接受高风险产品或服务的 D.产品认知能力较弱的
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
单选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
A.1;1 B.2;2 C.3;3 D.3;1
答案
单选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款
A.1;1 B.2;2 C.3;3
答案
单选题
期货公司会员应当通过()的投资者信用风险数据库,查询投资者相关信息。
A.期货公司 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理部门
答案
热门试题
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库信息,对投资者的诚信记录情况进行全面考察
期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
数据库是建立信息网络不可缺少的信息资源,一般可分为文献数据库、数值数据库、事实数据库。下列( )数据库属于文献数据库。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,( )应当根据了解的投资者信息,结合问卷评估结果,对投资者的风险承受能力进行评估。
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()。
数据库是建立信息网络不可缺少的信息资源,一般可分为文献数据库、数值数据库、事实数据库。下列哪个数据库属于文献数据库()。
Bayesian反馈法需要先根据大量病人,建立群体数据库,此数据库应有代表性。 建立群体数据库,此数据库应有代表性
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
( )应当建立合格投资者适当性制度。
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。
投资者测试数据库应纳入经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理。( )
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获得投资者的信息,投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密,防止信息和资料被泄露或者不当利用()
期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
( )应当建立合格投资者适当性制度。
新建立的数据库只有一个用户,它是数据库的拥有者
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
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