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国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,可以采取的措施有( )。Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
单选题
国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,可以采取的措施有( )。
Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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多选题
国务院证券监督管理机构认为有必要时,可以委托对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估()
A.会计师事务所 B.税务师事务所 C.资产评估机构 D.具有典当资质的典当行
答案
单选题
在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B.发行证券保险和吸收社会资金,投资理财 C.证券投资咨询和证券承销与保荐 D.证券经纪 E.证券资产管理
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。
A.证券承销与保荐 B.证券自营 C.证券经纪 D.为客户融资融券交易 E.证券资产管理
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。
A.证券自营 B.有价证券投资 C.证券承销与保荐 D.证券投资咨询 E.证券经纪
答案
多选题
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C.需要动用证券投资者保护基金 D.证券公司出现亏损
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务包括()
A.证券承销与保荐 B.承销成员单位的企业债券 C.证券投资咨询 D.有价证券投资 E.证券经纪
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B.证券持有人名册登记 C.证券承销与保荐 D.接受客户的全权委托
答案
单选题
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。
A.3 B.6 C.12 D.24
答案
热门试题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。
根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括()
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求下列哪一主体在指定的期限内提供有关信息、资料()
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营曹( )。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
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证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当()
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证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:( )
证券公司在下列事项,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().
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