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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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多选题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.配备必要的业务人员 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立期货保证金安全存管制度 D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
共用题干 假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格,应当符合()。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
热门试题
证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括( )。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,不应当( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。[*密押题]
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。
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