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(2017年真题)在购买股权投资基金份额时,投资者的做法不符合现行监管要求的是( )。Ⅰ 以书面方式,确认其资金来源合法Ⅱ 由于自身不符合合格投资者标准,借用他人名义投资于股权投资基金Ⅲ 自己出资50万元,向他人募资50万元,以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅳ 向股权投资基金购买100万元投资份额,后将其中30万元份额的收益权转售他人
单选题
(2017年真题)在购买股权投资基金份额时,投资者的做法不符合现行监管要求的是( )。
Ⅰ 以书面方式,确认其资金来源合法
Ⅱ 由于自身不符合合格投资者标准,借用他人名义投资于股权投资基金
Ⅲ 自己出资50万元,向他人募资50万元,以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额
Ⅳ 向股权投资基金购买100万元投资份额,后将其中30万元份额的收益权转售他人
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ
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单选题
(2017年真题)投资者购买契约型股权投资基金后,( )是合法的。
A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方 B.将所购买的基金权益拆分,平价分销给不特定的人群 C.以所购买的基金份额再募集一只基金 D.将所购买的基金权益拆分,加价分销给不特定的人群
答案
单选题
(2017年真题)投资者投资股权投资基金的重要前提是( )。
A.受到基金管理人开展的投资者教育 B.充分调研,审慎选择基金管理人 C.基金管理人了解自身的投资需求 D.获取到投资基金拟投资项目信息
答案
单选题
(2018年真题)投资者购买信托(契约)型股权投资基金后,以下做法合格的是( )
A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群 B.以所购买的基金份额再募集一只基金 C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群 D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
答案
单选题
(2017年真题)下列关于股权投资基金份额的转让的说法中,正确的是( )。Ⅰ 投资者转让基金份额,受让人应当为合格投资者Ⅱ 投资者转让基金份额,基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定Ⅲ 基金份额转让,必须在原投资者之间进行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
(2017年真题)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是( )。
A.境外依法设立的对冲基金 B.境内依法设立的慈善基金 C.资产支持专项计划 D.基金销售机构
答案
单选题
(2017年真题)某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元,基金期限2年,持有1年后该投资者希望把基金份额转让,下列说法正确的是( )。
A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人 B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人 C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人 D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人
答案
单选题
(2017年真题)在购买股权投资基金份额时,投资者的做法不符合现行监管要求的是( )。Ⅰ 以书面方式,确认其资金来源合法Ⅱ 由于自身不符合合格投资者标准,借用他人名义投资于股权投资基金Ⅲ 自己出资50万元,向他人募资50万元,以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅳ 向股权投资基金购买100万元投资份额,后将其中30万元份额的收益权转售他人
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ
答案
单选题
(2016年真题)某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者,其中1名投资者拟对外转让基金份额,可以向( )转让基金份额。
A.4名自然人 B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金 C.一只养老基金 D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
答案
单选题
(2017年真题)在信托型股权投资基金中,根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是( )。
A.权益登记机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.监管机构
答案
单选题
(2018年真题)下列股权投资基金投资者中,属于合格投资者的是( )
A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金 B.总资产为1000万元的B公司,现投资200万元于一只股权投资基金 C.退休的张先生持有200万元银行存款,最近三年年均收入均为5万元,现将150万元存款投资于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品,最近三年年均收入为60万元,现投资50万元于一只股权投资基金
答案
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(2017年真题)自行募集股权投资基金是由( )拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
股权投资基金投资者转让基金份额的,基金份额转让后投资者人数()
关于股权投资基金份额转让,以下说法正确的是( )。Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额,受让人必须为合格投资者Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额,基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制Ⅲ.投资者转让股权投资基金份额,可以在微信公众号刊登转让信息Ⅳ.投资者转让股权投资基金份额,必须在原投资者之间进行
(2017年真题)下列主体投资股权投资基金的,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是( )。
(2020年真题)下列股权投资基金投资者中,属于合规投资者的是
(2017年真题)某投资者持有的基金份额变动,需要经( )确认后才有效。
(2017年)投资者购买契约型股权投资基金后,( )是合法的。
(2017年)下列关于股权投资基金份额的转让的说法中,正确的是( )。Ⅰ 投资者转让基金份额,受让人应当为合格投资者Ⅱ 投资者转让基金份额,基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定Ⅲ 基金份额转让,必须在原投资者之间进行
(2020年真题)一级投资,是指( )在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。
(2017年真题)对于信托(契约)型股权投资基金的而言,基金份额的转让涉及( )。Ⅰ 出让方Ⅱ 受让方Ⅲ 基金管理人Ⅳ 其他基金投资者
(2018年真题)某合伙型基金共有50名投资者,现其中1名投资者拟转让基金份额,则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是( )
(2017年真题)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是( )。
(2017年真题)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点应提示( )。
(2017年)投资者投资股权投资基金的重要前提是( )。
(2019年真题)下述主体受让基金份额时,应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是( )。
(2019年真题)股权投资基金投资者人数限制,不涉及的法律为( )。
(2020年真题)关于股权投资基金投资者的权利,表述正确的是( )。
(2019年真题)某投资者申购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是( )。
(2020年真题)有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为( )。
(2019年真题)投资者在开放式基金( )申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
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