单选题

根据《首发办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。<br/>Ⅰ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见<br/>Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责<br/>Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚<br/>Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的<br/>Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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多选题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B.最近24个月内受到证券交易所公开谴责的 C.最近36个月内受到中国证监会行政处罚的 D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的
答案
单选题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,不属于发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形是()
A.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确意见一 B.最近12个月内受到证券交易所公开谴责 C.最近36个月内受到中国证监会行政处罚 D.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
答案
多选题
发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形()。
A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期 B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责 C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见 D.在其他经济机构兼职
答案
多选题
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列哪些情形()
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责 C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见 D.最近12个月内被证券交易所约见谈话
答案
单选题
证券交易内幕信息的知情人包括( )。 ①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
A.①③④ B.①②③④ C.①② D.①②③
答案
单选题
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。<br/>Ⅰ发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任<br/>Ⅱ发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查<br/>Ⅲ发行人的董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见<br/>Ⅳ发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有( )情形。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B.最近12个月内受到中国证监会行政处罚 C.最近半年内受到证券交易所公开谴责 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
答案
多选题
公司董事、监事、高级管理人员不得有以下哪些行为?()
A.挪用公司资金 B.以公司财产为他人提供担保 C.擅自披露公司秘密 D.篡夺公司的商业机会
答案
单选题
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。 Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化 Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉,具备法律、行政法规和规章规定的资格 Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期 Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者最近2年内受到证券交易所公开谴责
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。 发行人董事、监事、高级管理人员在(  )内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。() 保荐机构在推荐发行人首发上市前,应对( )进行上市辅导和培训。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.发行人的监事 Ⅲ.发行人的高级管理人员 Ⅳ.持股3%以上的股东 Ⅴ.实际控制人或法定代表人 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。 发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的( )等情况。 在主板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有(  )情形。 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人及其全体董事、监事和高级管理人员,以及( )应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。 董事、高级管理人员不得兼任监事。 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉,具备法律、行政法规和规章规定的资格() 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,指的是()。 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。 商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( ) 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
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