单选题

关于基金销售机构反洗钱工作,以下表述正确的是()。I基金销售机构为客户开立基金账户时,应当对客户进行身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分
II客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别
III无论直销还是代销模式,基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成
IV基金销售机构发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告

A. I、II、III
B. I、II、IV
C. I、II、III、IV
D. I、III、IV

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多选题
关于《金融机构反洗钱规定》,以下表述正确的是()
A.将反洗钱监管范围由银行业扩大到证劵、期货、保险等行业 B.统一了本外币反洗钱监管体制,结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状态 C.规范了反洗钱检查和调查的程序 D.对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述
答案
单选题
关于基金销售机构反洗钱工作,以下表述正确的是()。I基金销售机构为客户开立基金账户时,应当对客户进行身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分II客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别III无论直销还是代销模式,基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成IV基金销售机构发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
A.I、II、III B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、III、IV
答案
单选题
随着基金行业的发展壮大和基金产品的普及,基金客户逐年增多,基金行业反洗钱工作也面临新的挑战,下面关于基金销售机构反洗钱的内容,说法有误的是()
A.销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况 B.对符合大额交易标准的,在大额交易发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告 C.在发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告 D.基金销售机构为客户开立基金账户时,应按反洗钱相关法律规定进行客户身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分
答案
单选题
关于基金销售机构,以下表述正确的是()。
A.保险公司不能开展基金代销业务 B.证券交易所可以开展基金代销业务 C.商业银行可以开展基金直销代办和代销业务 D.基金公司可以开展基金直销业务
答案
单选题
关于基金销售机构,以下表述正确的是()。
A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金 B.商业银行均可以销售基金 C.基金管理公司可以开展销售业务 D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金
答案
单选题
基金销售机构职责的规范主要包括以下方面()。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.制定业务制度和规则并监督实施Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
《反洗钱非现场监管办法(试行)》适用于()、支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱义务
A.汇兑业务 B.结算业务 C.理财业务 D.保险业务
答案
单选题
关于基金销售费用,以下表述正确的是()。
A.基金中期报告中应披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额 B.基金销售机构提取的客户维护费从基金销售服务费中列支 C.基金销售机构可以和基金管理人协议约定,按照交易量提取一定的客户维护费 D.对于不同的投资人,基金销售机构可以在基金招募说明书载明和公告之外,采用不同的费率
答案
单选题
关于基金销售费用,以下表述正确的是()。
A.基金半年度报告中应披露管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额 B.基金销售机构提取的客户维护费从基金销售服务费中列支 C.基金销售机构可以和基金管理人协议约定,按照交易量提取一定的客户维护费 D.对于不同的投资人,基金销售机构可以在基金招募说明书载明和公告之外,采用不同的费率
答案
单选题
关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是()。
A.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发,公布基金宣传推介材料 D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案
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