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( )向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
单选题
( )向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
A. 股东会
B. 监事会
C. 总经理
D. 督察长
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单选题
( )向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
A.股东会 B.监事会 C.总经理 D.督察长
答案
单选题
基金公司()负责合规管理工作。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.监事
答案
单选题
督察长的职责包括()。<br/>Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施<br/>Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见<br/>Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查<br/>Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况<br/>Ⅴ.及时处理临
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
判断题
我行反洗钱重大事项应及时向董事会报告,确保董事会能及时获得洗钱风险信息。董事会应定期听取反洗钱工作情况报告,关注反洗钱合规管理和风险管理情况,研究反洗钱管理工作中的重要问题()
答案
单选题
基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。
A.总经理 B.督察长 C.董事长 D.监事长
答案
单选题
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导
答案
单选题
基金公司合规管理工作的负责人是()。
A.公司董事长 B.公司总经理 C.公司督察长 D.公司监察长
答案
单选题
()负责公司日常经营管理工作,认真执行董事会决议,定期向董事会报告公司的经营情况、财务状况、风险状况、业务创新等情况。
A.总经理 B.督察长 C.监事会 D.投资管理部门
答案
判断题
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
答案
单选题
督察长应当定期或不定期向( )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A.全体董事 B.全体监事 C.总经理 D.合规管理部门
答案
热门试题
下列选项中,向董事会报告风险管理工作和风险状况的是()。
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
督察长应当定期或者不定期向( )报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长应当定期或不定期向()报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况
督察长应当定期或者不定期向( )报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错
督察长的职责包括( )。 Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施 Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见 Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查 Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况 Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、
关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是()
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
督察长的职责包括( )。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
合规总监向行长报告工作,同时向专门委员会报告工作。
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险()
(2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
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