单选题

在自律管理下,交易所业务规则的制定权为()。

A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 中国证券投资基金业协会

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单选题
在自律管理下,交易所业务规则的制定权为()。
A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
证券交易所享有交易所业务规则(),这是其自律管理职能的重要内容
A.制定权 B.监督权 C.审批权 D.管理权
答案
单选题
在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,由()给予纪律处分或者采取其他自律管理措施
A.证券交易所 B.证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.法院
答案
单选题
(2019年真题)在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,由( )给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所 B.证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.法院
答案
单选题
证券交易场所制定的自律规则包括( )。①《上海证券交易所交易规则》②《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》③《深圳证券交易所股票上市规则》④《深圳证券交易所会员管理规则》
A.①③④ B.①②④ C.①②③④ D.①②
答案
多选题
在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,证券交易所有权采取以下措施()
A.行政处罚 B.行政处分 C.纪律处分 D.其他自律管理措施
答案
多选题
证券交易所自律管理的内容包括()。
A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 B.合规性进行监控和管理 C.对基金上市交易的监控和管理 D.基金公司人员的聘任
答案
单选题
证券交易所自律管理的内容不包括( )。
A.基金公司人员的聘任 B.对基金上市交易的监控和管理 C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案
单选题
证券交易所自律管理的内容不包括()。
A.基金公司人员的聘任 B.对基金上市交易的监控和管理 C.对投资者买卖基金交易行为的合法 D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案
单选题
作为实行自律管理的法人,证券交易所( )。
A.不是市场的管理者,没有监管权限 B.负责组织证券交易,没有监管权限 C.是市场的管理者,具有法定的监管权限 D.是市场的管理者,不受政府监管机构的监管
答案
热门试题
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