单选题

根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,电子汇划来账清分不及时不准确,电子汇划往账“”业务处理不及时,给予责任人每人200元罚款()

A. 退回待查
B. 退回重查
C. 退回查询

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单选题
根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,不报告工作,给予200元罚款()
A.诚实 责任人每人 B.如实 报告人 C.如实 责任人每人
答案
单选题
根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,漏报及关键信息的,给予400元罚款()
A.关联企业 责任人每人 B.有关企业 漏报人 C.关系企业 填报人
答案
单选题
根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,未按规定保守秘密,给予责任人每人400元罚款()
A.国家、金融机构和承德银行 B.国家、承德银行和客户 C.金融机构、承德银行和客户
答案
多选题
《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》所称直接责任人员,主要包括人员等()
A.经办 B.复核 C.授权 D.监督 E.受理
答案
单选题
根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,未按规定程序或方fa进行评级并出具评级报告,给予200元罚款()
A.fa人客户 责任人每人 B.企业客户 评级人 C.贷款客户 信贷科长
答案
单选题
根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,未按规定定期进行表外账实核对,给予200元罚款()
A.责任人每人 B.核对人 C.复核人
答案
单选题
根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,虚假开户应当发现没有发现,给予责任人每人元罚款()
A.400 B.600 C.800
答案
单选题
根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,事后监督资料的交接不符合制度规定,给予200元罚款()
A.责任人每人 B.交接人 C.接交人
答案
多选题
《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》对违规行为涉及人员的处理和积分,应遵循的原则有、程序规范()
A.事实清楚 B.证据确凿 C.依据充分 D.定性准确 E.步骤合fa
答案
单选题
根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,未经授权审批,擅自在记账,给予责任人每人2000元罚款()
A.外部账户 B.内部账户 C.本人存折
答案
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根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,网点不合规的宣传资料,给予相关责任人每人200元罚款() 《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》规定,日常检查发现问题只针对责任人进行扣罚() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,信用卡销户时未按规定审查身份,给予责任人每人元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,参与、支持、纵容对承德银行利益有现实或潜在危害的活动,给予责任人每人元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,账簿、登记簿的等不规范,给予相关责任人每人200元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,业务中,未对交易对手进行同业授信的,给予责任人500元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,对应当能够识别的伪造会计、储蓄凭证未能识别,给予责任人每人罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,开具承兑汇票,办理贴现业务未按规定审查的,给予责任人每人元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,未按规定要求贴现申请人对贴现票据,给予责任人每人元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,重要物品未严格按照相关规定、销毁的,给予责任人500元罚款() 《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa(试行)》规定,涉及现金、物资、财产类损失,一般所称后果为10万元以上() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,固定资产投资项目不符合有关项目的,给予责任人每人400元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,应收账款质押登记期限没有设定为年的,给予责任人每人500元罚款() 《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa(试行)》规定,涉及现金、物资、财产类损失,一般所称后果为100万元以上的() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,在签发的过程中,未按规定核查发票真伪的,给予责任人每人400元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,利用核算营业费用、业务收入、过渡残损币兑换资金,给予责任人每人200元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,未按规定向承兑人发查询书,并取得承兑人,给予责任人每人400元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》,未按规定办理支付密码器的、挂失、解锁、注销等业务的,给予责任人员400元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》规定,未经审批或无的记账依据,擅自在挂账类科目挂账,给予责任人每人200元罚款() 根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》,违规使用科目,给予责任人每人200元罚款()
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