单选题

(2020年真题)证券公司,证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有(  )
Ⅰ发布证券研究报告的地点
Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ使用证券研究报告的风险提示

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。
A.独立、客观、公平 B.独立、客观、公正、审慎 C.客观、公正、审慎 D.独立、公正、审慎
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列()事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(  ),并对协议实行编号管理。
A.证券投资顾问服务协议 B.资产托管协议 C.推广代理协议 D.保本保底补充协议
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明(  )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的登记编码④发布证券研究报告的时间
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。
A.证券公司、证券投资咨询机构名称 B.具备证券投资咨询业务资格的说明 C.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 D.证券研究报告采用的信息和资料来源
答案
单选题
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。Ⅰ“证券研究报告”字样Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ发布证券研究报告的时间
A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。<br/>①“证券研究报告”字样<br/>②证券公司、证券投资咨询机构名称<br/>③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码<br/>④发布证券报告的时间
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。
A.应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
答案
热门试题
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是(  )。 对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是(  )。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项不包括( )。 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 (2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 I.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券硏究报告中,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间 (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的(  )机制。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。<br/>Ⅰ“证券研究报告”字样<br/>Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称<br/>Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明<br/>Ⅳ发布证券研究报告的时间 (2018年真题)基金监督机构包括( )。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括(  )。 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。 Ⅰ “证券研究报告”字样 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括( )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅴ.发布证券研究报告的时间 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。I.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
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