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审查人员审查时需要调查经办人提供补充资料,并且想将本次补充要求及过程进行C3系统留痕,最合适的处理方式是()
单选题
审查人员审查时需要调查经办人提供补充资料,并且想将本次补充要求及过程进行C3系统留痕,最合适的处理方式是()
A. 将业务回退给调查经办人
B. 电话通知调查经办人补充上传所需资料
C. 发起“补充资料“子流程
D. 审查意见选择“重新调查“后提交给调查经办人
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单选题
审查人员审查时需要调查经办人提供补充资料,并且想将本次补充要求及过程进行C3系统留痕,最合适的处理方式是()
A.将业务回退给调查经办人 B.电话通知调查经办人补充上传所需资料 C.发起“补充资料“子流程 D.审查意见选择“重新调查“后提交给调查经办人
答案
多选题
贴现经办人员在贴现前应认真审查()
A.票据的真实性、查询确认 B.购销合同、发票的供、需方背书是否一致 C.贴现申请书填写是否齐全正确 D.贴现凭证是否加盖有效印章 E.是否经有权人审批同意贴现
答案
单选题
授信审查环节补充资料。由审查人提出补充资料意见通过()经部门负责人审核后通知有权审批行主调查人进行补充。
A.授信补充资料流程 B.撤销 C.退回 D.删除
答案
单选题
代理开户业务,银行经办人应认真审查证件()
A.代理人或被代理人 B.代理人 C.代理人和被代理人 D.被代理人
答案
多选题
要求调查环节补充调查时,审查人员下列做法正确的包括()。
A.对调查环节需要补充完善的内容,审查人员一次性提出明确要求 B.对于调查环节普遍存在的问题,审查人员统一进行规范 C.调查环节提交的资料中缺少个人征信报告,审查人员要求调查环节补充完善 D.调查环节提交的调查结论违反相关规定,审查人员要求调查环节补充完善
答案
多选题
办理协助冻结、扣划单位或个人存款时,经办人员应当审查以下内容()
A.“协助冻结、扣划存款通知书”填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额 B.协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书的义务人相同 C.协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的 D.如发现缺少应附的法律文书,以及法律文书有关内容与“协助冻结、扣划存款通知书”的内容不符,应说明原因,退回“协助冻结、扣划存款通知书”或所附的法律文书
答案
单选题
如评级审查环节认为评级资料需补充完善,由审查人提出补充资料意见通过()模块经部门负责人审核后通知有权审批行主调查人进行补充
A.补充资料 B.返回主流程 C.客户档案 D.退出
答案
单选题
根据《承德银行合同管理办fa》规定,fa律合规部门在合同审查中,有权要求业务部门及经办人员提供合同审查所需的全部资料,对所提供的资料的真实性负责()
A.合同发起部门 B.fa律合规部门 C.业务审查部门
答案
多选题
为防范“假个贷”,一线经办人员应严格执行贷款准人条件,审查内容包括()。
A.各类证件的真实性 B.借款人信用情况 C.房屋开发商销售情况 D.借款人身份的真实性 E.申报价格的合理性
答案
判断题
信贷业务的具体操作人员为经办人,对经办人的工作进行审查、核实的人员为审核人,信贷业务办理各环节的有权决定人为审定人。
答案
热门试题
信贷业务的具体操作人员为经办人,对经办人的工作进行审查、核实的人员为审核人,信贷业务办理各环节的有权决定人为审定人()
授信审查岗对调查岗报送的借款人资料和调查意见进行审查,重点审查()
个人经营贷款经办人员在受理借款人贷款申请时,要求借款人一定要提供()资料。
《气象台站迁建审批事项》中指出,国务院气象主管机构职能司审查处室经办人审查环节经办要求审查期限:7个工作日内()
对主要事实不清、证据不足的,经__批准,退回监督检查、审查调查部门重新审查调查;需要补充完善证据的,经__批准,退回监督检查、审查调查部门补充审查调查。(第五十五条)()
在C3调查(审查、审批、报备)补充资料环节上传补充资料的,补充资料生效的必要条件是()
客户购买空白凭证,必须填写“购买凭证委托书”,加盖预留银行签章,严格审查经办人员是否为购买单位财务人员或有权经办人,无法判定的应进行电话核实。
个人客户提金时需提供身份证件、,经办人员应审核资料()
经营业机构审查符合开户条件的,由经办人在“经办人(签章)”处加盖经办人私章,并在“开户银行审核意见”栏签署具体审核意见,填写审核日期,再次加盖私章及业务公章()
受理和审查代收代付业务,要认真对业务合规合法性进行审查,审查后,银行有关部门应作出(),防止经办人员与客户串通
委托经办人提出企业异议申请需要提供以下哪些材料()
审查人对PCM2003系统中调查人提交资料的()负审查责任
合规部在审查过程中,有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料,审查人员仅以所送材料为依据出具()。
经办人员收到持票人提供的银行承兑汇票原件、贴现凭证及查询查复书复印件,要对以下哪些内容进行审查。()
经办人员收到持票人提供的银行承兑汇票原件、贴现凭证及查询查复书复印件,要对以下哪些内容进行审查()
客户评级, 除( ) 外审核经办人不得兼任同一客户信贷业务的审查工作。
信贷业务人员对调查人员提供的资料核实评定,复测贷款风险,重点审查( )。
案件审理部门对需要补充完善证据的案件,经纪检监察机关相关负责人批准,退回监督检查、审查调查部门补充审查调查()
为防范“假个贷”,一线经办人员应严格执行贷款准入条件,审查内容包括()。
为防范“假个贷”,一线经办人员应严格执行贷款准入条件,审查内容包括( )。
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