多选题

保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括(  )。

A. 历次募集资金使用情况
B. 本次募集资金使用情况
C. 募集资金投向产生的关联交易
D. 盈利状况

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多选题
保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括(  )。
A.历次募集资金使用情况 B.本次募集资金使用情况 C.募集资金投向产生的关联交易 D.盈利状况
答案
单选题
下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ基本情况调查Ⅱ业务与技术调查Ⅲ财务与会计调查Ⅳ募集资金运用调查Ⅴ中介机构执业情况调查
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
保荐人的尽职调查工作要接受()的监管
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
上市公司应当在募集资金到账后()与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.五个工作日内 B.一周内 C.二个工作日内 D.两周内
答案
单选题
保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项的调查 C.发审会后重大事项的调查 D.上市前重大事项的调查
答案
多选题
首次公开发行股票,对募集资金运用要求包括(  )。
A.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务 B.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益 C.募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响 D.发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
答案
单选题
在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应()。Ⅰ.对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ.帮助企业完善公司治理结构Ⅲ.明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ.准备首次公开发行申请文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下哪些内容()
A.上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户; B.商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单,并抄送保荐人; C.上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额20%的,上市公司应当及时通知保荐人; D.保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料; E.上市公司、商业银行、保荐人的违约责任。
答案
多选题
关于保荐人对上市公司发行新股进行尽职调查,下列说法正确的是()
A.与首次公开发行股票不同,上市公司新股发行过程中,保荐机构(主承销商)对上市公司的尽职调查不必贯穿始终 B.在提交发行文件前的尽职调查工作完成后,保荐机构应撰写调查报告 C.尽职调查的工作绝大部分集中于提交发行文件前的尽职调查 D.保荐机构(主承销商)必须确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
答案
热门试题
保荐机构尽职调查文件中包括( )。 根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准<br/>Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查<br/>Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构<br/>Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结 保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。 上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括() (2017年)在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应( )。Ⅰ 对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ 帮助企业完善公司治理结构Ⅲ 明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ 准备首次公开发行申请文件 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()的要求。 在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应()。<br/>Ⅰ 对拟上市企业进行尽职调查<br/>Ⅱ 帮助企业完善公司治理结构<br/>Ⅲ 明确业务发展目标和募集资金使用计划<br/>Ⅳ 准备首次公开发行申请文件 (2017年真题)在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应( )。Ⅰ 对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ 帮助企业完善公司治理结构Ⅲ 明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ 准备首次公开发行申请文件 上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件包括() 上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。 上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括() 募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上的,上市公司应当经董事会或股东大会审议通过,且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。 上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。 上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括() 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作,上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。(  ) 首次公开发行股票的募集资金运用方面,募集资金可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 业务尽职调查中融资运用不包括() 以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()。
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