(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）
Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括（）。 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。 （2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　　）。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（　　） (2018年真题)基金监督机构包括（ ）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构 最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括( )。 关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，说法错误的是( )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问 (2016年)投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（　　）。 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 （　　）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（　　）。 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．注册登记 下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是（）。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师