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()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
单选题
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
A. 办公室
B. 党群部
C. 法律部
D. 审计部
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单选题
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
A.办公室 B.党群部 C.法律部 D.审计部
答案
单选题
是制裁合规管理工作的牵头部门()
A.总行高级管理层 B.总行运营管理部 C.总行业务部门 D.总行内控合规监督部
答案
判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是制裁合规管理工作的牵头部门()
答案
多选题
总行明确牵头部门为合规管理部,配合,具体负责本行员工异常行为的管理工作()
A.人力资源部 B.风险管理部 C.内部审计部 D.监事会办公室
答案
单选题
各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
A.月 B.季 C.半年 D.年
答案
单选题
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
A.董事会 B.总经理 C.全体股东 D.投资者
答案
单选题
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导
答案
单选题
合规部门为案防工作牵头部门,承担案防管理职责不包括()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.负责按照年度案防工作计划,开展重点风险审计和监察
答案
多选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.定期组织案防工作培训
答案
单选题
《指引》明确,在()的统筹指导下,()作为牵头部门,会同相关部门组织实施宏观审慎管理工作。
A.国务院;中国人民银行 B.金融委;中国人民银行 C.金融委;中国银保监会 D.国务院;中国银保监会
答案
热门试题
一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作,实行()报告制,向本分行管理层负责,并向上级行法律与合规部报告。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
基金公司()负责合规管理工作。
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,员工行为管理牵头部门,履行具体统筹、协调和督导本分行的员工行为管理工作职责,分行的牵头部门是()
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
征信合规管理应由专门的牵头部门组织实施,建立合规工作机制,并以书面文件对各相关部门、岗位、人员的职责和要求予以清晰界定,这体现了征信合规管理的原则()
国家确定以机构负责组织协调国家反洗钱工作。---法律合规部()
征信合规管理应当由专门的牵头部门组织实施,建立相应的合规工作机制,并运用系统观点进行系统的设计和组织,确保目标实现。体现的是征信合规管理的原则()
各单位发生较大合规风险事件的,相关合规管理专业部门应立即向本单位()报告,并向本单位合规管理牵头部门通报情况
合规审计部负责监督和检查各部门的业务连续性管理工作()
发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告()
法律合规部◆牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有三年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业五年以上工作经历()
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零售合规管理工作主要由零售风险管理部()负责承接
负责组织协调分行内控违规扣分管理工作()
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
基金公司合规管理工作的负责人是()。
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