单选题

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。

A. 对投资者做出收益承诺
B. 向顾客提供投资建议
C. 管理个人投资组合
D. 推荐公开发行的证券

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单选题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。
A.对投资者做出收益承诺 B.向顾客提供投资建议 C.管理个人投资组合 D.推荐公开发行的证券
答案
单选题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括(  )。
A.对投资者作出收益承诺 B.向顾客提供投资建议 C.管理个人投资组合 D.推荐公开发行的证券
答案
单选题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括()。①对投资者作出收益承诺②向顾客提供投资建议③管理个人投资组合④推荐公开发行的证券
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对 客户的评估项目包括()等。 Ⅰ、客户的投资知识 Ⅱ 、客户的风险承受能力 Ⅲ、客户定期追加投资的能力 Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2020年真题)根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户的评估项目包括(  )等。Ⅰ、客户的投资知识Ⅱ、客户的风险承受能力Ⅲ、客户定期追加投资的能力Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户的评估项目包括()等。<br/>Ⅰ、客户的投资知识<br/>Ⅱ、客户的风险承受能力<br/>Ⅲ、客户定期追加投资的能力<br/>Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。
A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标; B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级; C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
答案
多选题
期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。
A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
答案
多选题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守的匹配要求包括()。
A.期望收益符合投资者的投资目标 B.投资期限符合投资者的投资目标 C.投资品种符合投资者的投资目标 D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
答案
主观题
金融产品销售业务中,要求公示的产品销售资格批复及授权文件包括()
A.《关于东北证券开放式证券投资基金代销业务资格的批复》 B.《关于核准东北证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》 C.《金融产品销售业务授权书》 D.金融产品销售从业人员资格
答案
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