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金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,应当遵守其规定。
判断题
金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,应当遵守其规定。
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金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,应当遵守其规定。
答案
判断题
金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,应当遵守其规定()
答案
单选题
为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据()等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A.中华人民共和国中国人民银行法 B.中华人民共和国商业银行法 C.中华人民共和国银行业监督管理法 D.《中华人民共和国反洗钱法》
答案
单选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定()
A.正确 B.错误
答案
多选题
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。
A.不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果 B.可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果 C.可不再重复进行已完成的客户身份识别程序 D.仍应承担未履行客户身份识别义务的责任 E.仍应按要求重新进行客户身份识别程序
答案
单选题
金融机构委托()识别客户身份的,第三方必须按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取客户身份识别和身份资料保存的必要措施
A.中介公司 B.金融机构以外的第三方 C.担保公司 D.融资公司
答案
多选题
为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构()行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A.客户身份识别 B.客户身份资料 C.交易记录保存 D.业务操作
答案
单选题
为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为,维护(),根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。
A.经济秩序 B.经营秩序 C.金融秩序 D.金融活动
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照__原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
热门试题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,若销售产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规的要求,委托方金融机构可不再重复进行已完成的客户身份识别程序()
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作做出统一要求()
人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括()
对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供。
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
我国金融机构反洗钱行政法规由颁布()
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于如下金融机构:()
客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存年;交易记录,自交易记账当年起至少保存年。法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定()
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,其中一项要求是“符合能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施”()
金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能()每项交易。
银行业金融机构的()经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构对客户的身份资料,自业务结束当年计起至少保存()年。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自起施行。(法律合规部)()
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )
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