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证券公司应当在符合监管要求的前提下,根据市场情况、客户和自身风险承受能力,对融资融券业务( )、标的物标准、( )以及最低维持担保比例和业务集中度等进行动态调整和差异化控制。
单选题
证券公司应当在符合监管要求的前提下,根据市场情况、客户和自身风险承受能力,对融资融券业务( )、标的物标准、( )以及最低维持担保比例和业务集中度等进行动态调整和差异化控制。
A. 保证金比例;可充抵保证金的证券种类及折算率
B. 标的证券种类;担保比例的规定
C. 标的证券范围;可充抵保证金的证券种类及折算率
D. 标的证券数量;担保比例的规定
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单选题
证券公司应当在符合监管要求的前提下,根据市场情况、客户和自身风险承受能力,对融资融券业务( )、标的物标准、( )以及最低维持担保比例和业务集中度等进行动态调整和差异化控制。
A.保证金比例;可充抵保证金的证券种类及折算率 B.标的证券种类;担保比例的规定 C.标的证券范围;可充抵保证金的证券种类及折算率 D.标的证券数量;担保比例的规定
答案
多选题
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。
A.经营方式创新 B.业务或者产品创新 C.组织创新 D.激励约束机制创新
答案
判断题
涉及客户信息的跨境外包,应当在符合监管法规政策并获得客户授权的前提下开展()
答案
单选题
证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求
A.谨慎性 B.集中性 C.适当性 D.合规性
答案
多选题
证券公司的业务活动,应当与其等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求()
A.治理结构及从业人员构成 B.内部控制 C.合规管理 D.风险管理以及风险控制指标
答案
多选题
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合哪些要求()
A.投资期限符合客户的投资目标 B.投资品种符合客户的投资目标 C.客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 D.风险等级符合客户的风险承受能力等级
答案
单选题
根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。
A.5 B.3 C.6 D.11
答案
多选题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理
A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生的频率 D.受到深交所警示次数
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
A.净资本不低于人民币1亿元 B.净资本不低于人民币2亿元 C.净资产不低于人民币1亿元 D.净资产不低于人民币2亿元
答案
单选题
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()
A.风险测试 B.压力测试 C.能力测试 D.抗压测试
答案
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期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。
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期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况及业务发展情况对公司风险监管指标进行()
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根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次。
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按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
按需投放:在符合营销、内管货源投放要求的前提下,按照零售客户实际需求投放()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。
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在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行( )。
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加油站发票的使用可以根据客户的需要,满足客户的前提下开具()
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。 ①经营方式创新;②业务或者产品创新;③组织创新;④激励约束机制创新
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