多选题

期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?()[2014年5月真题]

A. 被有权机关调查的
B. 被交易所采取风险控制措施的
C. 被交易所调查的
D. 提前终止的

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期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?()[2014年5月真题]
A.被有权机关调查的 B.被交易所采取风险控制措施的 C.被交易所调查的 D.提前终止的
答案
多选题
依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?( )
A.法定代表人 B.破产 C.被撤销所有期货业务许可 D.营业部终止
答案
多选题
依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?()
A.变更住所、法定代表人 B.解散、破产 C.被撤销所有期货业务许可 D.营业部终止
答案
多选题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?()
A.变更住所、法定代表人 B.解散、破产 C.被撤销所有期货业务许可 D.营业部终止
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?()
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资金管理业务 C.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
单选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,出现下列哪些情形时,资产管理计划应当终止()  
A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的托管人承接 C.集合资产管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人 D.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在3个月内没有新的管理人承接
答案
多选题
期货公司的高级管理人员出现下述()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格
A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
答案
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。()  
A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20% B.风险监管指标达到预警标准 C.关于风险监管指标具体情况的半年度报告 D.风险监管指标不符合规定标准
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
A.: 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.: 明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务 C.宣传资产管理业务或者招揽客户 D.: 接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务 C.在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户 D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是(  ) 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是(  ) 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是()。   根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()   根据《期货公司风险监营指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()   期货公司出现下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续 期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?() 期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()。 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚 期货公司开展资产管理业务时, ( ) 。 期货公司开展资产管理业务时,( )。 期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()。 期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。 期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续() 期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的是( )。 期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有() 根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有() 期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
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