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以下哪项不属于低风险授信业务合规性审查原则()
单选题
以下哪项不属于低风险授信业务合规性审查原则()
A. 真实性原则
B. 依法合规原则
C. 责任自负原则
D. 合理匹配性原则
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单选题
以下哪项不属于低风险授信业务合规性审查原则()
A.真实性原则 B.依法合规原则 C.责任自负原则 D.合理匹配性原则
答案
多选题
对公低风险授信业务审查授信用途是否合法合规,以下哪些用途的申请,不得进行授信:()
A.国家明令禁止的产品或项目; B.违反国家有关规定从事股本权益性投资,以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股; C.违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资; D.其他违反国家法律法规和政策的贷款用途。 E.以上均可授信
答案
单选题
以下哪项指标不属于风险合规类指标?()
A.不良贷款率 B.内控评价 C.到期贷款收回率 D.净利润
答案
单选题
以下哪项不属于并购中的法律与合规风险()
A.并购交易各方是否具备并购交易主体资格 B.借款人对还款现金流的控制是否合法合规 C.本行作为贷款人的权利能否获得有效的法律保障 D.并购双方的产业相关度和战略相关性,以及可能形成的协同效应
答案
单选题
以下不属于合规风险的是()。
A.销售合规风险 B.信息披露合规风险 C.声誉合规风险 D.投资合规风险
答案
单选题
以下不属于合规风险的是()。
A.投资合规风险 B. C.销售合规风险 D. E.市场波动风险 F. G.反洗钱风险
答案
单选题
下列不属于我行低风险授信业务的是?()
A.以我行的定期存单足额质押项下的授信业务 B.以我行发起设立的村镇银行的定期存单足额质押项下的授信业务 C.以四大行的定期存单足额质押项下的授信业务 D.保证金足额质押项下的授信业务
答案
单选题
以下不属于基金管理人合规性风险的是()。
A.基金推介材料有误导性陈述 B.不公平对待不同投资组合 C.基金净值计算差错 D.基金投资组合违反基金合同导致基金财产损失
答案
单选题
以下哪项不属于表外业务授信()
A.票据贴现 B.信贷证明 C.担保业务 D.信用证
答案
多选题
以下哪些指标不属于风险合规类指标?()
A.绿色信贷 B.净利润 C.消费者权益保护 D.成本收入比
答案
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以下哪项不属于消费贷款的合规用途()
以下不属于基金管理的合规风险的是()
下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。
下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是()。
《商业银行合规风险管理指引》规定以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?()
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
授信审批部门对授信资料的完整性、合规性和项目的信用风险进行审查()
广东省联社资金调剂营运中心风险控制室负责授信业务的合规性审查,内容包括()
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
制度合规性审查集团授信时包括()
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
下列不属于合规风险的是()
下列不属于合规风险的有( )。
下列不属于合规风险的是()。
以下哪项不属于贷款新规的指导原则()
下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()
公司类授信下面哪些不属于D、E风险等级的低风险业务审批权限()
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪一项不属于合规风险()
下列不属于法定盈余公积提取合规性的审查目标的是( )。
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