单选题

公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权对其采取的监管措施是( )。

A. 没收有关股东的股权及红利
B. 限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
C. 限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务
D. 对董事、监事、高级管理人员处以罚款

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单选题
公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权对其采取的监管措施是( )。
A.没收有关股东的股权及红利 B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利 C.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务 D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款
答案
单选题
某基金管理人募集_只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是( )。
A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 B.通过银行向部分高净值客户推介基金 C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
答案
单选题
某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是(  )。
A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 B.通过银行向部分高净值客户推介基金 C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
答案
单选题
某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是()
A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书 B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 D.通过银行向部分高净值客户推介基金
答案
单选题
(2018年真题)某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是( )
A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书 B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 D.通过银行向部分高净值客户推介基金
答案
单选题
不符合设立公开募集基金的基金管理公司条件的是()
A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 B.主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币 C.取得基金从业资格的人员达到法定人数,其中,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格 D.有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是( )。
A.在基金托管人或者其他基金管理人任职 B.高级管理人员不具备基金从业资格 C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易 D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
答案
单选题
基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统,提交的信息不符合规定的是( )。
A.工商登记营业执照正副本复印件 B.公司章程或者合伙协议 C.主要股东或者合伙人名单 D.基金销售人员的基本信息
答案
单选题
某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()
A.以自有资金继续从事股权投资 B.继续从事股权投资基金管理业务 C.因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记 D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
答案
单选题
担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向(  )履行登记手续,报送基本情况。
A.中国信托业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国证监会
答案
热门试题
(2017年真题)某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。 我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人()。 对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形,尚未造成重大影响的,中国证监会主要采取责令限期改正、()、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后,应当向证监会提交报告。证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向( )备案。 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向( )备案。 违反《证券投资基金法》规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处()罚款 担任非公开募集基金的基金管理人实行( )。 基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行()管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行()管理 基金管理人管理股权投资基金的,下述行为不符合法律规定的是( )。 某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金,该基金管理人的下述行为中符合规定的是() 公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,下列说法正确的是( )。 以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是() 以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是() 作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是() 作为封闭式基金的分红条款以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是() 公开募集基金的基金管理人职责终止的,新任基金管理人产生的方式是() (2017年)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行( )管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行( )管理。 根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是(  )。 (2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金,该基金管理人的下述行为中符合规定的是( )。
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