单选题

中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。

A. 视情况采取出具警示函
B. 认定其风险监管指标不符合规定标准
C. 要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
D. 视情况对期货公司及其董事

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单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
多选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
A.提示 B.谈话 C.更换董事监事高级管理人员 D.记入信用记录
答案
判断题
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( )
答案
判断题
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额()
答案
多选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
A.责任改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.纪律处分
答案
多选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。
A.出具警示函 B.监管谈话 C.罚款 D.拘留
答案
多选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。
A.出具警示涵 B.监管谈话 C.罚款 D.拘留
答案
多选题
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
A.合法性 B.充足性 C.有效性 D.合理性
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
A.报送的风险监管报表存在虚假记载 B.报送的风险监管报表存在误导性陈述 C.未按期报送风险监管报表 D.报送的风险监管报表存在重大遗漏
答案
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正 期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。 期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。 期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当() 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( ) 期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
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