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中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
单选题
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
A. 公开
B. 公平
C. 审慎监管
D. 公正
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单选题
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
A.公开 B.公平 C.审慎监管 D.公正
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A.公正 B.审慎监管 C.公平 D.公开
答案
单选题
( )按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派出机构
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ.抽样调查; Ⅱ.现场检查; Ⅲ.非现场检查; Ⅳ.全面检查。
A.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
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从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
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