单选题

()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

A. 国务院
B. 证券业协会
C. 银行业协会
D. 银监会

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单选题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
A.国务院 B.证券业协会 C.银行业协会 D.银监会
答案
单选题
依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性()
A.银监会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
答案
判断题
商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。
A.对 B.错
答案
判断题
商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管,检查和评价其合规风险管理的有效性。
答案
多选题
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性
A.监督 B.检查 C.评估 D.评价
答案
多选题
《商业银行合规风险管理指引》中银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
答案
多选题
银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性 E.商业银行的盈利性
答案
单选题
检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是()
A.商业银行上级管理部门 B.人民银行相关管理部门 C.银行业监督管理部门 D.工商行政管理部门
答案
单选题
()依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查,评价商业银行操作风险管理的有效性
A.中国银行业监督管理委员会 B.中国人民银行 C.国家审计部门 D.银行业协会
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
A.识别 B.监督 C.报告 D.监测
答案
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为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据(),制定《商业银行合规风险管理指引》 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的() 银监会应定期对商业银行合规风险管理的__进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据() 商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的() 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度() 按照《商业银行风险监管核心指标(试行)》规定,商业银行风险监管核心指标是对商业银行实施风险监管的标准,是评价、监测和预警商业银行风险的参照体系() 合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应() 试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(   )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的__和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 商业银行的合规风险管理流程一 般包括对合规风险的() 银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查频率、范围和深度,检查主要内容包括()。 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助__有效识别和管理商业银行所面临的合规风险() 中国银行业监督管理委员会依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查,评价商业银行操作风险管理的() 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
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