单选题

合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近( )年未受到监管机构的重大处罚。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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单选题
合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近( )年未受到监管机构的重大处罚。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
申请合格境外机构投资者资格,应当具备的条件有()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
申请合格境外投资者资格,应当不包括下列条件()
A.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件 B.资产管理机构经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 C.保险公司成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于10亿美元 D.证券公司经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
答案
单选题
申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在1年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 B. C.对保险公司而言,成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 D. E.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 F. G.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
答案
单选题
申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括(  )。
A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 B.对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
答案
单选题
申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在1年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 B.对保险公司而言,成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
答案
多选题
合格境外机构投资者可以从事的活动有( )。
A.新股发行 B.可转换债券发行 C.股票增发 D.配股的申购
答案
多选题
可以充当合格境外机构投资者的金融机构有()。
A.基金管理公司 B.商业银行 C.保险公司 D.证券公司
答案
单选题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备的条件有(  )①申请人的财务稳健、资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.①②④ B.①②③ C.①②③④ D.①③④
答案
多选题
合格境外机构投资者可以参与( )。
A.新股发行 B.可转换债券发行 C.股票增发 D.配股的申购
答案
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合格境外机构投资者经批准可以投资()。   (2016年)申请合格境外投资者资格。应当具备的条件不包括()。 合格投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备( )条件。①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达( )年以上。 合格境外机构投资者,简称为(  )。 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件( )①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件()<br/>①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定<br/>②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员<br/>③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范<br/>④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 机构投资者包括( )。Ⅰ.保险公司Ⅱ.投资基金Ⅲ.个人投资者Ⅳ.合格境外机构投资者 2019年9月10日,国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)的投资额度调整内容包括( )。①取消合格境外机构投资者额度限制时,RQFII试点国家和地区限制也一并取消②取消对合格境外机构投资者(QFII)的投资额度限制③明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批④取消对人民币合格境外机构投资者(RQFII)的投资额度限制 2019年9月10日,国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)的投资额度调整内容包括(  )。①取消合格境外机构投资者额度限制时,RQFII试点国家和地区限制也一并取消②取消对合格境外机构投资者(QFII)的投资额度限制③明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批④取消对人民币合格境外机构投资者(RQFII)的投资额度限制 申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。() 人民币合格境外机构投资者,简称( )。 我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括( )。①财务稳健,资信良好,具备证券期货投资经验②境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求(如有)③治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督④经营行为规范,近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括(     )。 下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是( )。 关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,下列说法错误的是()。 (2016年真题)申请合格境外投资者资格。应当具备的条件不包括( )。 境外合格机构投资者的境内证券投资,应当遵循相关的持股比例限制,以下说法正确的有()。 按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,合格境外投资者可以投资于( )批准的人民币金融工具。
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