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某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
单选题
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A.参加岗前培训并通过考核 B.具有金融领域相关工作经验 C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明 D.具有大学本科以上学历
答案
单选题
从我国证券经纪、保险经纪行业管理的经验来看,对从业人员专业知识要求较高的经纪行业,实施( )管理是必要的。
A.统一化 B.全过程 C.针对性 D.专业化
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
()焊接从业人员只要技能好,不必进行技能训练及专业知识学习。
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格后,可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构()
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员?
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。
职业核心能力关注的是从业人员的专业知识和技能()
焊接从业人员要认真学习专业知识,重视岗位技能训练。
职业核心能力关注的是从业人员的专业知识和技能()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )
“银行业从业人员应当具备现代金融岗位所需的专业知识、执业资格与专业技能”体现了职业操守的( )。
下列职业操守中,( )要求银行业从业人员应当具备现代金融岗位所需的专业知识、执业资格与专业技能。
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格()
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。<br/>Ⅰ.证券公司的从业人员<br/>Ⅱ.保险公司的从业人员<br/>Ⅲ.期货经纪公司的从业人员<br/>Ⅳ.基金管理公司的从业人员
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