单选题

(2017年真题)关于基金产品风险评价,下列表述正确的是( )。

A. 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B. 基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
C. 基金产品风险应至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
D. 为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

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单选题
(2017年真题)关于基金产品风险评价,下列表述正确的是( )。
A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行 B.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存 C.基金产品风险应至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险 D.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
答案
单选题
(2017年)关于基金产品风险评价,下列表述正确的是( )。
A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行 B.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存 C.基金产品风险应至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险 D.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
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单选题
(2017年真题)关于基金运作方式,下列表述正确的是( )。
A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回 B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些 C.ETF既可以在交易所上市交易,也可以在银行间交易 D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易
答案
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(2017年真题)关于风险投资,下列表述正确的是( )。
A.风险投资通过资本的退出,从股权增值中获取高回报 B.风险投资的主要收益来自企业本身的分红 C.风险投资被认为是私募当中处于低风险领域的战略 D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权
答案
单选题
(2017年真题)关于各类风险的判断,下列表述正确的是( )。
A.因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险 B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险 C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险 D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
答案
单选题
(2018年真题)关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )。
A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行 B.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密 C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险 D.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
答案
单选题
关于基金产品的风险评价,下列表述正确的是( )。
A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明 B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价 C.根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为四个等级 D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
答案
单选题
(2017年真题)关于公募基金的合同生效,下列表述正确的是( )。
A.基金如果募集失效,管理人及托管人不得收取报酬,销售机构除外 B.公募基金合同生效,基金募集金额必须不少于1亿元人民币 C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起,基金合同生效 D.所有募集基金合同生效,基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
答案
单选题
(2017年真题)关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.公司应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率,应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
答案
单选题
(2017年真题)关于基金销售费用,下列表述错误的是( )。
A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准 B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例 C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例 D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购/申购费率及简单举例
答案
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