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下列哪些属于基金资产管理计划推广中禁止的行为()
多选题
下列哪些属于基金资产管理计划推广中禁止的行为()
A. 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划
B. 通过签订保本保底补充协议等方式推广集合计划
C. 采用虚假宣传、夸大预期收益等方式推广集合计划
D. 通过商业贿赂等不正当手段推广集合计划
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多选题
下列哪些属于基金资产管理计划推广中禁止的行为()
A.通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划 B.通过签订保本保底补充协议等方式推广集合计划 C.采用虚假宣传、夸大预期收益等方式推广集合计划 D.通过商业贿赂等不正当手段推广集合计划
答案
主观题
集合计划推广机构在推广集合资产管理计划时有哪些禁止行为?
答案
单选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?
A.①④ B.②③④ C.①②③④ D.②③
答案
单选题
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ.集合资产管理合同; Ⅱ.集合资产管理计划说明书; Ⅲ.专项资产管理计划; Ⅳ .资产托管证明。
A.Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅱ D. E.Ⅰ.Ⅲ F. G.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是( )。
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
答案
单选题
下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是( )。?
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
答案
单选题
集合资产管理计划中的代理推广机构是指()。
A.指经中国证监会同意,发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。 B.经中国证监会同意,与证券公司签订《代理推广协议》,代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。 C.指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》,托管证券公司集合资产管理计划的机构。 D.集合资产管理合同的委托人
答案
单选题
集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行 B.证券公司 C.推广机构 D.结算托管部门
答案
单选题
下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将资产管理业务与其他业务分开操作 B.证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务 C.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 D.建立健全风险管理与内部控制制度
答案
热门试题
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划
集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金.( )
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。()
以下属于基金专项资产管理计划可投资范围的是()
(2019年真题)下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()。
证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将( )的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。
下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。
车辆在走行中绝对禁止下列哪些情况()
证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品
下列可以作为基金管理公司及其子公司从事的业务有()。Ⅰ.公开募集基金Ⅱ.特定客户资产管理业务Ⅲ.专项资产管理计划Ⅳ.私募股权基金管理业务
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划应当面向( )推广。
下列可以作为基金管理公司及其子公司从事的业务有()。Ⅰ.公开募集基金Ⅱ.特定客户资产管理业务 Ⅲ.专项资产管理计划Ⅳ.私募股权基金管理业务
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()
我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时,从事以下行为( ).
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 Ⅱ.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 Ⅲ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 Ⅳ.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
下列关于基金管理公司特定多客户资产管理计划的说法正确的是()。
下列关于基金管理公司特定多客户资产管理计划的说法正确的是()。
以下属于非法人产品的有( )。Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划
下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有()。
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