单选题

下列说法中,正确的是( )。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

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换一换
判断题
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
A.对 B.错
答案
单选题
下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是( )。①应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理③应当建立证券研究报告发布审阅机制④应当公平对待证券研究报告的发布对象
A.②③④ B.③④ C.①②③④ D.①②
答案
单选题
关于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有() Ⅰ.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度 Ⅱ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 Ⅲ.应当建立证券研究报告发布审阅机制 Ⅳ.应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有(  )Ⅰ.应当设立专门研究部门或者子公司,监理健全业务管理制度Ⅱ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理Ⅲ.应当建立证券研究报告发布审阅机制Ⅳ.应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有()。 <br/>Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 <br/>Ⅱ.应建立健全业务管理制度 <br/>Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 <br/>Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
于地方储备粮贷款集中统一管理,下列说法正确的是()
A.地方储备粮油的集中统一管理,应以省级储备为主体,市县级储备为补充。 B.省级储备粮管理公司直属库不属于省级储备粮的集中统一管理主体。 C.市级政府或其相关部门指定承储市级储备的粮食骨干企业,不属于对市级储备粮及贷款实行了集中统一管理。 D.县级储备粮贷款企业,一个县可以有3家。
答案
单选题
关于地方储备粮贷款集中统一管理,下列说法正确的是()。
A.地方储备粮油的集中统一管理,应以省级储备为主体,市县级储备为补充 B.省级储备粮管理公司直属库不属于省级储备粮的集中统一管理主体 C.市级政府或其相关部门指定承储市级储备的粮食骨干企业,不属于对市级储备粮及贷款实行了集中统一管理 D.县级储备粮贷款企业,一个县可以有3家
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多选题
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答案
单选题
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答案
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