单选题

《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。

A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上10倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下

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单选题
《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。
A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上10倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下
答案
单选题
依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会
答案
多选题
根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司应当向客户全面客观介绍( )。
A.相关法律法规 B.业务规则 C.产品的特征 D.服务的特征
答案
多选题
根据《期货公司监督管理办法》的规定,申请设立期货公司,应当具备下列()条件
A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人 D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人
答案
多选题
期货公司变更股权,有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的,应当提交的申请料包括( )。
A.关于变更股权的决议文件 B.股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议 D.所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明
答案
单选题
证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,存在较大风险或者风险隐患的,( )及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会
答案
多选题
期货公司变更股权,有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的,应当提交的申请材料包括()
A.关于变更股权的决议文件 B.股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议 D.所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明
答案
多选题
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍( )。
A.产品或者服务的特征 B.期货交易相关法律法规 C.业务规则 D.期货交易的风险
答案
多选题
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍()。
A.期货交易相关法律法规 B.产品或者服务的特征 C.业务规则 D.期货交易的风险
答案
单选题
根据《期货公司管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会
答案
热门试题
依据《期货公司管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。 《期货交易所管理办法》第六十三条规定,非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定,规定的条件外,还应当具备的条件有( )。 《期货公司监督管理办法》的制定目的是( )。 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理 按照期货监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事()业务 依据《期货公司监督管理办法》,所有期货公司都应当设独立董事。 关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的,应当具备的条件错误的是( )。 根据《期货公司监督管理办法》,下列选项中,属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。 根据《期货公司监督管理办法》,下列选项中,期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有(    )。 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。() 为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据( )制定《期货公司风险监管指标管理办法》。 以下客户对期货公司交易结算报告提出异议的方式中,不符合《期货公司监督管理办法》规定的有() 期货公司监督管理办法中所称金融资产包括( )等。 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。[ 2015年5月真题] 《国家电网公司安全工作规定》第一百零三条规定:按照“谁使用、谁负责”原则,不需对外来工作人员进行安全管理和事故统计、考核() 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外,还应符合的条件有()。 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。( ) 为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司风险监管指标管理办法》。
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