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以下关于证券、期货从业人员的行为哪一项是符合现有法规的规定()
单选题
以下关于证券、期货从业人员的行为哪一项是符合现有法规的规定()
A. 接受投资人委托进行证券走势分析
B. 与投资人约定分享投资收益
C. 向投资人承诺投资收益率
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单选题
以下关于证券、期货从业人员的行为哪一项是符合现有法规的规定()
A.接受投资人委托进行证券走势分析 B.与投资人约定分享投资收益 C.向投资人承诺投资收益率
答案
单选题
行业关注度测试:以下哪一项是证券从业人员可以参与的行为()
A.参与股票投资 B.参与基金投资 C.为客户完成投资者风险测评提供建议,帮助客户实现可参与投资范围的最大化 D.帮助有融资参与证券投资需求的客户寻找配资方,并在营业部场所见证协议的签署过程
答案
单选题
以下哪一项不是从业人员职业操守规范()
A.保守秘密 B.实事求是 C.报告义务 D.业务技能 E.利益冲突 F.以己为先 G.公平竞争 H.互相尊重
答案
单选题
以下哪一项不是从业人员安全生产的权利()。
A.知情权; B.批评检举控告权; C.工伤保险和民事索赔权; D.建设权
答案
单选题
以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是( )。
A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险 B.从业人员应为客户推荐高收益的产品 C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力 D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
下述哪一项是从业人员的义务()
A.对本单位安全生产工作存在问题提出批准 B.正确佩带和使用劳保用品 C.了解工作场所危险因素、防范措施 D.发现事故隐患立即撤离作业现场
答案
单选题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
A.协会应当建立从业人员资格管理数据库,不需要资格公示和执业注册登记管理 B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质 C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
答案
多选题
证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。
A.直接或者间接向投资者返还管理费 B.侵占挪用资产管理计划财产 C.从事非公平交易利益输送等损害投资者合法权益的行为 D.利用资产管理计划进行商业贿赂
答案
热门试题
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
以下关于银行业从业人员要求中,其中一项不同于其他选项的是( )。
以下关于银行业从业人员要求中,其中一项不同于其他选项的是( )。
以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是()。
以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。
以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的()
以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。
下述中哪一项不是从业人员的权利()
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
根据《期货从业人员管理办法》,以下人员中属于期货从业人员的是( )。
能够构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的有( )。 Ⅰ.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员 Ⅱ.银行的从业人员 Ⅲ.证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位 Ⅳ.投资者
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。?
以下不符合证券业从业人员资格的是()
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
对于违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》的从业人员,情节严重的可依法采取的措施()
期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理( )。
期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下()程序处理
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