香港市场债券发行人以企业为主，且公开发行的债券发行人通常需取得国际评级机构的评级，发行市场主要在场外交易市场（OTC）（）

首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。 首次公开发行股票，发行人不得有(　　)情形。 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）内不得转让 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导（） 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）内不得转让 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）年内不得转让。 证券公司公开发行债券的，应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。 证券公司公开发行债券募集说明书包括( )。 Ⅰ.发行人的资信状况 Ⅱ.担保 Ⅲ.偿债计划及其他保障措施 Ⅳ.发行人股东的资信状况 Ⅴ.债券债权代理协议 首次公开发行并在创业板上市发行人应（） 债券发行市场，又称为（ ），是债券发行人向投资者发行新债券的市场。 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）个月内不得转让 香港市场债券的发行方式分为公开发行和私募两种形式（） 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（　　）人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人 发行人公开向投资者推销债券的发行方式是（ ） 债券的发行人有（）。 发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括( )。 下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。 Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元 Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败 Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级 Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生的可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列各项中，属于上述发行人应当披露的重大事项的有（ ）。 发行人首次公开发行股票的申请经核准后，发行人应发行股票的时间是自证监会核准发行之日起( )。