多选题

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正

A. 弄虚作假
B. 徇私舞弊
C. 故意刁难有关当事人
D. 不按规定履行报告义务

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多选题
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正
A.弄虚作假 B.徇私舞弊 C.故意刁难有关当事人 D.不按规定履行报告义务
答案
多选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件
A.已被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.最近3年未受刑事处罚 D.最近5年未受刑事处罚
答案
单选题
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为,由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故意刁难有关当事人 ④不按规定履行报告义务
A.①②③④ B.①② C.①②③ D.①②④
答案
单选题
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假Ⅱ.徇私舞弊Ⅲ.故意刁难有关当事人Ⅳ.不按规定履行报告义务
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅳ D.I、Ⅲ
答案
多选题
根据我国《证券法》规定,证券业与()分业经营、分业管理。
A.银行业 B.信托业 C.保险业 D.基金业
答案
单选题
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。Ⅰ.弄虚作假Ⅱ.徇私舞弊Ⅲ.故意刁难有关当事人Ⅳ.不按规定履行报告义务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。
A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 B.证券公司中从事承销业务的人员 C.证券公司相关业务部门的管理人员 D.证券登记结算机构的工作人员
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。
A.行政法规 B.部门规章 C.自律管理规则 D.法律
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。
A.证券从业人员取得执业证书后,辞职的,原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告 B.证券从业人员取得执业证书后,不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告 C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告 D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告
答案
单选题
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()万元以下罚款 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。 下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是() 根据现行规定,参加证券业从业人员资格考试的条件是() 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(? ? )。 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(  )。 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的证券执业人员,应当参加强制培训。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
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