单选题

()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券公司
C. 中国证券业协会
D. 证券交易所

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单选题
()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
单选题
申请证券执业证书时,申请人的书面申请表及有关材料由( )负责妥善保管。
A.证监会 B.证券业协会 C.申请人所在机构 D.申请人
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,(  )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.申请人所在机构
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是()
A.申请人所在机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是():①申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整
A.①②③ B.②③① C.①③② D.②①③
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是()。Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会Ⅲ.证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是():①申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30
A.①②③ B.②③① C.①③② D.②①③
答案
单选题
下列关于证券从业人员申请执业证书的程序,表述正确的为( )。 ①申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及规定的其他申请材料提交所在机构;②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;③协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后45日内审核完毕。
A.①②③ B.①② C.①③ D.②③
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是():Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会Ⅲ.证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提、交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是( )。 ①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构 ②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交中国证券业协会 ③中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A.①②③ B.②③① C.①③② D.②①③
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按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序依次是(  )。①申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕 关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有()。Ⅰ.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员,中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因 关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有()。I.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员,中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()审核完毕。 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的,证券业协会不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起()日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。 投资顾问申请人提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有(  )。 证券投资顾问申请人提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料包括(  )。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明Ⅳ.未受过刑事处罚的证明 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向( )申请执业资格。 从业人员申请执业证书,申请人符合规定条件的,中国证券业协会在收到申请材料后()日内向中国证监会备案,颁发执业证书。 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,同时提交的书面材料不包括( )。 信用卡营销人员必须妥善保管申请人申请材料并及时递交存档() 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 (2017年)在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向( )申请执业资格。 在申请金穗贷记卡时,申请人必须提供申请表、身份证明材料和资信证明材料。 在申请金穗贷记卡时,申请人必须提供申请表、身份证明材料和资信证明材料() 申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起()日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由 申请证券执业证书,且符合法律规定的申请人,协会应当自收到申请之日起( )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
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