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在持续督导期间,发行人出现的下列情况中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的有()。<br/>Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符<br/>Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损(不存在尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险)<br/>Ⅲ.实际盈利低于盈利预测达20%以上<br/>Ⅳ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上<br/>Ⅴ
单选题
在持续督导期间,发行人出现的下列情况中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的有()。<br/>Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符<br/>Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损(不存在尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险)<br/>Ⅲ.实际盈利低于盈利预测达20%以上<br/>Ⅳ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上<br/>Ⅴ
A. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
A.证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符 B.证券上市当年即亏损 C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
答案
多选题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 C.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计40%以上资产或者主营业务发生重组 D.实际盈利低于预测盈利达20%以上
答案
主观题
持续督导期间,保荐人应督导发行人( )
答案
多选题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。
A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 D.履行信息准确及时披露的义务
答案
判断题
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。
答案
多选题
发行人在( )情况下可向中国证监会申请豁免披露。
A.披露信息将严重损害公司利益 B.涉及国家机密 C.涉及商业秘密 D.披露信息导致违反国家有关保密法
答案
单选题
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
单选题
中国证监会在初审中,将征求发行人注册地()部门是否同意发行人发行股票的意见
A.省级工商管理部门 B.省级国有资产监督管理部门 C.省级人民政府 D.证监会派出机构
答案
多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
A.发行保荐书 B.发行保荐工作报告 C.保荐代表人专项授权书 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案
多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
A.发行保荐书 B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案
热门试题
发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在( )内发行股票。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。<br/>Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可<br/>Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构<br/>Ⅲ.持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构
发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在( )个月内发行股票。
中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后,发行人可在自证监会不予核准之日起个月后再次申请发行()
保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?( )Ⅰ 列席发行人的监事会会议Ⅱ 出席发行人董事会Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
对于首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
某些不便披露的商业秘密,发行人可向中国证监会申请豁免。( )
(2011年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
(2010年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
(2008年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在几个月内发行股票( )。
自中国证监会核准发行之日起,发行人超过( )个月为发行的,核准文件失效。
保荐代表人出现( )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ尽职调查工作日志缺失Ⅱ未完成辅导工作Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅳ参加持续督导工作
出现的下列情况中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有()。<br/>Ⅰ.发行人公开发行证券上市当年即亏损的<br/>Ⅱ.发行人在持续督导期间证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符<br/>Ⅲ.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更<br/>Ⅳ.保荐业务负责人在1个自然年度内被采取认定为不适当人选的监管措施累计5次以上<b
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。
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