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对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。
单选题
对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。
A. 给予行政处罚
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
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多选题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。
A.训诫 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告
答案
多选题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒( )。
A.训诫 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告E
答案
多选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育 B.审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任 C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度 D.方法和程序,妥善处理纠纷
答案
多选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育 B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任 C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度 D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
答案
单选题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
A.对 B.错
答案
多选题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,可以采取()纪律惩戒。
A.批评 B.追究刑事责任 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告
答案
多选题
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。
A.取消会员资格并公告 B.通过媒体公开谴责 C.批评 D.期货业协会内通报批评
答案
多选题
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。
A.取消会员资格并公告 B.通过媒体公开谴责 C.批评 D.期货业协会内通报批评E
答案
单选题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司
答案
热门试题
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()。
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正,协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》规定,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者进行下列()事项
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起实施
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起施行。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由()负责解释。
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()。
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。
()中国期货业协会第三次会员大会修订《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据()制定的。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释机关是()。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是()。
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