多选题

某主承销商在风险排查的过程中发现发行人具有如下的特征,请指出需要重点排查的发行人为()

A. 受行业性整体萧条影响,我国光伏企业赛维自身经营情况出现不利变化,2012年上半年的整体净利润较上年同期下滑超过50%
B. 东方集团有色金属是一家省级国资委控股的国有企业,由于其董事长另有聘用,企业于近期更换了高管人员
C. 某煤炭企业由于隐瞒其为关联公司承担的巨额担保金额,而被交易商协会约谈
D. 某企业由于近期资本支出资金需求较多,因此将原本用作补充企业日常流动资金之用的债务募集资金挪作资本性支出使用

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多选题
某主承销商在风险排查的过程中发现发行人具有如下的特征,请指出需要重点排查的发行人为()
A.受行业性整体萧条影响,我国光伏企业赛维自身经营情况出现不利变化,2012年上半年的整体净利润较上年同期下滑超过50% B.东方集团有色金属是一家省级国资委控股的国有企业,由于其董事长另有聘用,企业于近期更换了高管人员 C.某煤炭企业由于隐瞒其为关联公司承担的巨额担保金额,而被交易商协会约谈 D.某企业由于近期资本支出资金需求较多,因此将原本用作补充企业日常流动资金之用的债务募集资金挪作资本性支出使用
答案
多选题
发行人及其主承销商发行过程中发布的信息包括()。
A.中签率公告 B.发行价格区间公告 C.网下发行结果公告 D.发行定价
答案
多选题
发行人及其主承销商在推介过程中不得(  )。
A.干扰询价对象正常报价和申购 B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 C.推介资料有虚假记载、误导性陈述 D.推介资料有重大遗漏
答案
判断题
银行间债券市场中,债券发行过程中,主承销商由发行人自主选择,是否组织承销团由发行人和主承销商协商确定()
答案
多选题
发行承销过程中出现下列哪些情形,发行人和主承销商应当中止发行?()
A.采用询价方式的,有效报价的网下投资者数量不足10家或网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量 B.预计发行后无法满足其在招股文件中选择的股票在精选层挂牌标准 C.发行价格未在股东大会确定的发行价格区间内或低于股东大会确定的发行底价 D.发行人和主承销商事先约定并披露的其他情形
答案
单选题
发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布( )。
A.股票发行公告 B.承销总结报告 C.初步询价结果及发行价格区间公告 D.网上资金申购发行摇号中签结果公告
答案
判断题
发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任,也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。
答案
多选题
股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登( )。
A.初步询价公告 B.定价公告 C.网下配售结果公告 D.网上发行结果公告
答案
单选题
发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度的降低发行成本,符合()的基本要求
A.公平原则 B.公开原则 C.经济原则 D.高效原则
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人和主承销商应遵守( )原则。
A.公开、公平、公正 B.高效原则 C.快速原则 D.经济原则
答案
热门试题
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有(  )。 在配股过程中,发行人和主承销商在配股缴款期间,应至少连续()刊登配股提示公告 发行人首次公开发行股票,主承销商应在( )中说明内核情况。 发行人和主承销商必须在(  )前将确定的发行价格进行公告。 发行人首次公开发行股票,主承销商应在()中说明内核情况。 发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度的降低发行成本。这种情形满足()的基本要求 与发行人或主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的( )。 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有(  ) 首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ主承销商管理的公募基金Ⅱ持有发行人3%股份的股东Ⅲ持有主承销商5%股份的股东Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司 《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应通过()的方式确定股票发行价格。 发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括( )。 发行人有权自主选择承销商。() 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。 为确保股票的顺利发行,发行人和主承销商应当遵循以下基本原则() 发行价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登( )。 中国证监会1月12日晚间发布紧急公告,就进一步加强首次()过程监管提出三项措施。措施包括:证监会将对发行人的询价、路演过程进行抽查,发现发行人和主承销商在路演推介过程中使用出招意向书等公开信息以外的发行人其他信息的,中止其发行,并依据相关规定对发行人、主承销商采取监管措施。 《中国证监会股票发行核准程序》规定,主承销商在报送申请文件前,应对发行人辅导( )。 发行人及其主承销商须按规定将招股说明书的书面文本置备在( )。 证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据()协商确定。 (2008年)下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )
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