判断题

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员,对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。

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期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员,对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。
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判断题
期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员,对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。( )
答案
判断题
期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )
答案
单选题
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
A.期货业协会 B.期货公司总部 C.所在机构负责人 D.证监会及其派出机构
答案
判断题
《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
A.对 B.错
答案
判断题
期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()
A.对 B.错
答案
判断题
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。()
A.对 B.错
答案
单选题
期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由()进行处理。
A.所在地期货交易所 B.期货业协会 C.所在机构 D.证监会规定的机构
答案
判断题
期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
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()及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括() 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()。 (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 期货从业辅助人员违反职业准则的,由()进行处理。 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行( )管理制度。 中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。() 中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。() 从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格。( ) 期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 (  ) 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定,上述机构包括(  )。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( ) 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的( )以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。 期货投资咨询人员是指通过()业务相关资格考试,获得期货业自律组织的资质认证,在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员 从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。 期货经营机构的相关期货业务许可被注销的,中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 根据《期货从业人员管理办法》,从事期货经营业务的机构包括()。 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。   期货经营机构的相关期货业务许可被注销的,由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。
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