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证券公司及其人员应当遵循( )的原则,为客户提供证券投资顾问服务。Ⅰ.公平Ⅱ.诚实信用Ⅲ.勤勉Ⅳ.审慎
单选题
证券公司及其人员应当遵循( )的原则,为客户提供证券投资顾问服务。
Ⅰ.公平
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.勤勉
Ⅳ.审慎
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅲ.Ⅳ
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单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投顾问服务()
A.诚实信用 B.自愿性 C.合法性 D.公平性
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
A.诚实信用 B.公平公正 C.小心谨慎 D.成本-收益
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实信用 B.守法合规 C.客户至上 D.保守秘密
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平 B.诚实信用 C.公正 D.谨慎
答案
单选题
证券公司及其人员应当遵循( )的原则,为客户提供证券投资顾问服务。Ⅰ.公平Ⅱ.诚实信用Ⅲ.勤勉Ⅳ.审慎
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,( )为客户提供证券投资顾问服务。I公平II快速III勤勉IV审慎
A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,()为客户提供证券投资顾问服务。<br/>I公平<br/>II快速<br/>III勤勉<br/>IV审慎
A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
A.I、II B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV
答案
单选题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。<br/>I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益<br/>II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>IV证券投资顾问应当忠实于客户利益
A.I、II B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费
A.公司账户和个人名义 B.公司账户 C.公司账户或个人名义 D.个人名义
答案
热门试题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是( )。 Ⅰ.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅳ.应当首先保障股东权益
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当() Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议 Ⅳ优先维护特定客户利益
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行( )管理。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当( )Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议Ⅳ优先维护特定客户利益
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有( )Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险
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