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我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取()等监督措施
多选题
我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取()等监督措施
A. 指定其他机构托管
B. 撤销
C. 接管
D. 责令停业整顿
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多选题
我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取()等监督措施
A.指定其他机构托管 B.撤销 C.接管 D.责令停业整顿
答案
多选题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被()的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.责令整改 B.暂停业务 C.限制业务 D.撤销业务资格
答案
单选题
证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,可以()
A.证券交易所;撤销其任职资格 B.国务院证券监督管理机构;撤销其任职资格 C.证券交易所;责令证券公司予以更换 D.国务院证券监督管理机构;责令证券公司予以更换
答案
多选题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.暂停业务 B.限制业务 C.撤销业务 D.终止业务
答案
多选题
证券公司的以下哪些人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换()
A.董事会秘书 B.合规负责人 C.财务负责人 D.监事
答案
单选题
根据证券法规定,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 Ⅳ.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ D. E.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ F. G.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
答案
判断题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( )
答案
单选题
基金管理人违法经营或者出现重大风险时,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会采取的措施不包括( )。
A.责令停业整顿 B.责令限期改正 C.取消基金管理资格 D.指定其他机构托管接管
答案
多选题
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
A.承销类证券公司 B.经纪类证券公司 C.自营类证券公司 D.综合类证券公司
答案
热门试题
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 Ⅱ.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金 Ⅳ.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务
任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是( )。①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换
任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。<br/>①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规<br/>②具有履行职责所需的经营管理能力<br/>③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案<br/>④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以
我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
我国《证券法》所称证券公司
根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖
我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得( )罚款。
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( ),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.暂停业务 Ⅲ.限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
根据我国《证券法》的规定,我国对证券公司实行()管理。
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( )
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
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