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客户境外投资业务存在以下哪些行为的,银行不得办理相关业务()
多选题
客户境外投资业务存在以下哪些行为的,银行不得办理相关业务()
A. 在明知客户无真实投资背景
B. 交易目的不合理
C. 资金来源不合法
D. 涉嫌通过虚假.伪造或变造凭证
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多选题
客户境外投资业务存在以下哪些行为的,银行不得办理相关业务()
A.在明知客户无真实投资背景 B.交易目的不合理 C.资金来源不合法 D.涉嫌通过虚假.伪造或变造凭证
答案
多选题
出现以下()情况银行不得为其办理票据业务。
A.无购销合同 B.购销合同标的金额小于贴现票据金额 C.购销合同与增值税发票相关要素不衔接 D.无财务报表
答案
单选题
银行不得为的客户办理货物贸易衍生产品业务()
A.不在名录 B.A类 C.B类 D.C类
答案
多选题
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A.国家明令禁止的产品或项目; B.违反国家有关规定从事股本权益性投资.以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股; C.违反国家有关规定从事股票.期货、金融衍生产品等投资; D.其他违反国家法律法规和政策的项目
答案
多选题
湖商村镇银行不得对以下用途和客户的业务进行授信()
A.违反国家有关规定从事股本权益性投资 B.违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资 C.从事政府平台公司、房地产开发公司的客户 D.湖商村镇银行的股东及其设在湖商村镇银行注册地的关联企业
答案
判断题
我行不得为客户办理涉及境外买房、证券投资、购买人寿保险和投资性返还分红类保险等尚未开放的资本项目收付汇业务()
答案
单选题
下列哪种情况银行不得为客户办理销卡()
A.持卡人凭本人有效身份证件和密码,交回圆鼎借记卡,要求注销其圆鼎借记卡账户 B.持卡人办理书面挂失后,凭本人有效身份证件,要求注销其圆鼎借记卡账户 C.个人卡持卡人死亡、失踪等情况,可按照储蓄管理条例的有关规定办理销户。 D.代理人凭本人有效身份证件和密码,交回圆鼎借记卡,要求注销他人圆鼎借记卡账户
答案
多选题
根据《我国商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定,商业银行不得代客投资于()
A.境外商品类衍生产品 B.对冲基金 C.股票基金 D.国际公认评级机构评级BBB级以下的证券 E.境内商品类衍生产品
答案
多选题
农业银行不得办理下列融资性保函业务()
A.为个人经济行为提供担保 B.为未经批准并依法注册登记的客户提供担保 C.为融资用于注册资本金的客户提供担保 D.为融资清偿债务以及第一还款来源无保障的客户提供担保。
答案
主观题
根据相关贷款管理办法的规定,银行不得对哪些用途的业务进行授信?
答案
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根据我国《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定,商业银行不得代客投资于()
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下列哪些情况下,商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录()
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根据《国内信用证结算办法》,信用证未明示可议付,任何银行不得办理议付;信用证明示可议付,如开证行仅指定一家议付行,未被指定为议付行的银行不得办理议付,被指定的议付行必须办理议付()
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