有下列哪些违规行为之一的，给予有关责任人员经济处罚100元。（）
A. 未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转
B. 账业务先记付款单位账户后记收款单位账户的
C. 违反规定管理、使用、更换、保管单位预留印鉴卡的
D. 违反反洗钱有关规定，对大额、可疑交易情况，应报告而未报告的
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有下列哪些违规行为之一的，给予有关责任人员经济处罚100元。（）
A.未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转 B.账业务先记付款单位账户后记收款单位账户的 C.违反规定管理、使用、更换、保管单位预留印鉴卡的 D.违反反洗钱有关规定，对大额、可疑交易情况，应报告而未报告的
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有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.对客户“吃.拿.卡.要.拖”; B.以权谋私或通过不正当手段牟取本人(他人)利益; C.未坚持“实地调查”原则,未“双人.到户”调查,未真实反映实际情况; D.未坚持“合同面签”原则; E.违规参与民间借贷活动或为民间融资牵线搭桥; F.其他违反上饶银行信贷人员“三大纪律.八项注意”的行为。
答案
根据我行违规处罚办法，下列哪些情形，应当对有关案件责任人员从重处罚（）
A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处罚，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
答案
在印章管理中，有下列哪些行为之一，给予有关责任人员记过至开除处分：
A.柜员印章未入箱加锁或午休、营业终了未入库、入箱保管被盗用的 B.柜员离岗，将印章交由非指定交接人代为保管的 C.未按规定使用业务印章，或因保管不善，业务印章被盗用的 D.印、证未按规定分管分用，造成严重后果的
答案
有下列违规行为之一的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分（）
A.擅自抽换账卡或者凭证的 B.无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的 C.擅自办理计算机冲正业务的 D.在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
答案
有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分( )
A.融资类投资业务未经调查程序直接进入审查并提交正式审查报告的; B.审批发放需经投资决策委员会审议而未审议的同业投资业务的; C.审批发放投资决策委员会审议未通过的同业投资业务的; D.越权或变相越权审批发放同业投资业务的; E.逆程序或变相逆程序审批同业投资业务的。
答案
根据我行违规处罚办法，下列哪些情形，可以免予追究有关案件责任人员的责任（）
A.因不可抗力造成违法违规的 B.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的 C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
答案
发生统计违法行为的，除给予责任人员行政处分和经济处罚外，要将有关责任人员移交处理（）
A.省联社 B.人民银行 C.司法部门 D.监管部门
答案
在柜面业务中，有下列哪些行为之一，给予有关责任人员警告至记大过处分：
A.柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的 B.未按规定办理挂失、换折(卡、单)、重写磁条信息业务的 C.以未经审核或审核不合格的原始凭证为依据记账，或财务处理的 D.未按定办理抹账、错账冲正、挂账业务的
答案
有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的; B.拒绝.阻碍反洗钱检查或调查的; C.拒绝为有权机关提供调查材料或者故意提供虚假材料的; D.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的; E.不配合反洗钱协查,提供虚假尽职调查信息的。
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信贷调查环节中， 有下列行为之一的， 给予有关责任人员记过至开除处分（ ）。
违规对外捐赠的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予有关责任人警告或记过处分（）
袒护违规人员，掩盖事实，使其逃避制裁的，给予有关责任人员（）
在现金库(箱)管理中，有下列哪些行为之一，给予有关责任人员警告至记大过处分：
贷款风险分类中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：（）
贷款风险分类中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：（）
有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分。第一百六十五条（）
应用CMS中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）
违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（）
应用CMS中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）
在客户评级授信中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：（）
有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分（）
有下列行为不应给予有关责任人员开除处分的（）
被审计单位有下列情形之一的，予以通报批评，情节严重的，建议撤换责任人员；可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚，对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚（）
信贷审议环节中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分（）
有下列行为之一的,给予有关责任人员通报批评或警告至记过处分( )
在固定资产管理中，有下列情形之一的，给予有关责任人经济处罚50－200元（）
有下列行为的，给予有关责任人员记过至撤职处分（）
袒护违规人员,掩盖事实,使其逃避制裁的,给予有关责任人员。（监察部）（）
以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）
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