单选题

(2016年)证券公司的证券投资顾问服务收费模式有()。
Ⅰ.业务期限收取固定顾问服务费用
Ⅱ.业务期限内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
Ⅲ.业务期限内按资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬
Ⅳ.按差别佣金方式收取顾问服务费用

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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单选题
实践中,证券公司正在探索形成多种证券投资顾问服务收费模式,其中不包括()
A.按照服务期限收取固定顾问服务费用 B.按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用 C.按照客户资产收益比例提成 D.以差别佣金方式收取服务费用
答案
单选题
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。
A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用 C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
答案
单选题
证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议包括( )。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容③证券投资顾问的职责④收费标准
A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是()
A.可以以个人账户收取 B.按照服务期限 C.按照客户交易量一定比例收取 D.采用差别佣金
答案
多选题
关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是()
A.可以以个人账户收取 B.按照服务期限、客户资产规模收取 C.按照客户交易量一定比例收取 D.采用差别佣金
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(  ),并对协议实行编号管理。
A.证券投资顾问服务协议 B.资产托管协议 C.推广代理协议 D.保本保底补充协议
答案
多选题
证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有( ).
A.合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取 B.客户资产规模收取 C.采用差别佣金收取 D.按客户收益水平高低收取
答案
单选题
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④
答案
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《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容()。<br/>Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格<br/>Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义<br/>Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利<br/>Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。 (2017年)证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括()。Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供 《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容()I提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格II提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义III提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利IV提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告 (2016年)证券公司的证券投资顾问服务收费模式有()。Ⅰ.业务期限收取固定顾问服务费用Ⅱ.业务期限内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用Ⅲ.业务期限内按资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬Ⅳ.按差别佣金方式收取顾问服务费用 证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全() 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础上。 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行(  )管理。 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(  )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记 证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行( )管理。 证券公司投资顾问部的职责包括(  )。Ⅰ.证券投资顾问的专业指导Ⅱ.证券投资顾问的专业培训Ⅲ.提供证券投资顾问产品Ⅳ.提供证券投资顾问服务 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。<br/>Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力<br/>Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容(  )Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券硏究报告和投资分析意见 《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容(  )。Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节主要有()。Ⅰ.服务模式的选择和设计Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品Ⅳ.服务提供 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
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