单选题

对上市公司应满足的合规性要求,以下说法错误的是()

A. 发行人依法纳税,享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定,且经营成果对税收优惠不存在严重依赖
B. 发行人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保
C. 董事
D. 发行人及其股东在3年前不存在擅自公开或变相公开发行证券的行为

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单选题
对上市公司应满足的合规性要求,以下说法错误的是()
A.发行人依法纳税,享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定,且经营成果对税收优惠不存在严重依赖 B.发行人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保 C.董事 D.发行人及其股东在3年前不存在擅自公开或变相公开发行证券的行为
答案
单选题
对于项目资本金合规性要求,以下描述错误的是()
A.障性住房项目自有资金不低于20% B.普通商品房和其他房地产开发项目自有资本金比例不低于30% C.外资房地产企业开发项目资本金比例不低于40% D.是否能够在使用银行贷款之前投入项目建设(分期滚动开发建设的,投入每期项目的资本金比例应分别计算并符合国家规定)
答案
判断题
上市公司的收购是指对上市公司股份的收购,不包括对上市公司资产的收购。()
A.对 B.错
答案
多选题
拟发行上市公司独立性要求包括(  )。
A.资产独立完整 B.业务独立 C.人员独立 D.财务独立
答案
多选题
拟发行上市公司独立性要求包括( )。
A.资产独立完整 B.机构独立 C.人员独立 D.财务独立
答案
单选题
下面对上市公司再融资描述错误的是(  )。
A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为 B.增发会扩大股东人数,分散股权,避免股份过度集中 C.定向增发不会直接影响公司原股东利益 D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金,能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本,扩大了股本规模
答案
多选题
董事应遵守对上市公司的忠实义务,基于上市公司利益履行职责,不得为上市公司()的利益损害上市公司的利益。
A.实际控制人 B.股东 C.员工 D.本人 E.其他第三方
答案
多选题
下列关于外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求,说法正确的是()
A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 B.投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让 D.属法律法规禁止外商投资的领域,投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
答案
单选题
下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()
A.私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B.应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制 C.私募基金子公司对外担保时应当经过2/3以上董事同意 D.应当向证券业协会报送月度报表、年度报告等
答案
单选题
上市公司的下列业务中,体现重要性要求的是( )。
A.被投资企业当年发生严重亏损,投资企业对此项长期投资计提减值准备 B.对使用年限不确定的无形资产至少每个期末要进行减值测试 C.上市公司对外提供中期财务报告披露的附注信息不如年度财务报告详细 D.在交易或事项发生的当日应当及时进行会计确认、计量和报告,不得提前或者延后
答案
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上市公司的下列业务中,符合重要性要求的是( )。 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合( )要求。 以下关于上市公司分红的说法错误的是()。 关于财务顾问对上市公司要约收购活动尽职调查工作,以下说法正确的是( )。 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司()。 股票上市对上市公司而言,具有() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。 下列对上市公司市价比率说法中不正确的是()。 董事对上市公司负有() 上市公司的下列业务中,符合重要性要求的有(  )。 上市公司的下列业务中,符合重要性要求的有( )。 上市公司的下列业务中,符合重要性要求的有()。 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括() 简述股票上市对上市公司的意义。 以下关于上市公司监事会的说法错误的是()。 以下关于上市公司董事会的说法错误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 上市公司收购的目的在于获得对上市公司的实际控制权。下列表述中,构成对上市公司实际控制的有( )。
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