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(2018年真题)证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
单选题
(2018年真题)证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
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多选题
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
答案
单选题
(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
多选题
证券公司的业务范围包括()。
A.代理证券发行业务 B.自营业务 C.代理证券还本付息和红利支付 D.证券抵押贷款 E.证券的代保管和签证
答案
多选题
证券公司的业务范围包括()
A.代理买卖业务 B.自营买卖业务 C.投资咨询业务 D.承销业务 E.管理性业务
答案
单选题
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
多选题
(2013年考题)我国证券公司的业务范围包括( )。
A.存款业务 B.担保业务 C.贷款业务 D.证券自营 E.证券经纪
答案
多选题
我国证券公司的业务范围包括()
A.存款业务——商业银行 B.担保业务——商业银行 C.贷款业务——商业银行 D.证券承销与保荐 E.证券经纪
答案
多选题
我国证券公司的业务范围包括( )。
A.证券经纪 B.证券承销与保荐 C.证券投资咨询 D.证券自营
答案
多选题
我国证券公司的业务范围包括()。
A.存款业务 B.证券承销与保荐 C.贷款业务 D.证券自营 E.证券经纪
答案
多选题
我国证券公司的业务范围包括()。
A.存款业务 B.担保业务 C.贷款业务 D.证券承销与保荐 E.证券经纪
答案
热门试题
证券公司自营业务范围包括()。
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.证券自营
经纪类证券公司的业务范围包括()。
(2018年真题)注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.证券自营业务
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。
14.我国证券公司的业务范围包括
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。<br/>Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询<br/>Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问<br/>Ⅲ.证券承销与保荐<br/>Ⅳ.证券自营
财务顾问业务适用的客户范围包括:()
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有() Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务 Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务 Ⅲ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务 Ⅳ.证券投资顾问业务与财务顾问业务
证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于( )人。
下列证券公司有关业务的( )之间需要实行隔离制度。Ⅰ、发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅱ、证券承销保荐业务与证券投资顾问业务Ⅲ、证券投资顾问业务与财务顾问业务Ⅳ、发布研究报告业务与证券自营业务
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人
第 76 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括( )。
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有( )。Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅲ.证券投资顾问业务与财务顾问业务Ⅳ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有( )Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅲ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务Ⅳ.证券投资顾问业务与财务顾问业务
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()
第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
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