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根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止()。
单选题
根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止()。
A. 根据投资者指令买卖股指期货合约
B. 对投资者账户进行管理,控制投资者交易风险
C. 为投资者提供股指期货市场信息,进行交易咨询
D. 代理客户直接参与股指期货交易
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单选题
根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止()。
A.根据投资者指令买卖股指期货合约 B.对投资者账户进行管理,控制投资者交易风险 C.为投资者提供股指期货市场信息,进行交易咨询 D.代理客户直接参与股指期货交易
答案
单选题
根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止( )。
A.办理结算和交割手续 B.对投资者账户进行管理,控制投资者交易风险 C.为投资者提供股指期货市场信息,进行交易咨询 D.代理客户直接参与股指期货交易
答案
判断题
期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。( )
答案
单选题
证券交易所根据()的授权和有关规定,对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
A.证券业协会 B.国务院期货监督管理委员会 C.中国证监会 D.国务院
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的()签字
A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.董事长
答案
单选题
根据监管部门及公司有关规定,客户投保前,营销员须向客户出示(),由客户认真阅读并签名确认。
A.《客户保障声明书》 B.《投保提示书》 C.《投保单》 D.《分红声明书》
答案
单选题
根据《贷款通则》的有关规定,自营贷款最长期限超过( )年的应报监管部门备案。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字。
A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.董事长
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门报送的定期报告应当由期货公司的()签字
A.董事长 B.总经理 C.首席风险官 D.资产管理业务负责人
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的()签字
A.首席风险官 B.总经理 C.资产管理业务负责人 D.董事长
答案
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期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳()。
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期货交易所有权制定期货合约的具体条款。
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。
期货公司应当按照( )的有关规定计算风险监管指标。
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