单选题

如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括()。<br/>①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款<br/>②已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款<br/>③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上800万元以下罚款<br/>④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违

A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④

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单选题
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以()的罚款。
A.五十万元以上五百万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C.二百万元以上二千万元以下 D.五百万元以上五千万元以下
答案
单选题
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以( )的罚款
A.300万元以上600万元以下 B.30万元以上300万元以下 C.100万元以上600万元以下 D.200万元以上2000万元以下
答案
单选题
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以(  )以下的罚款。
A.100万元以上1000万元以下 B.200万元以上2000万元以下 C.300万元以上3000万元以下 D.50万元以上500万元以下
答案
判断题
证券发行人可在公告公开发行募集文件之前少量试发行部分证券。 ( )
答案
多选题
上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。
A.发行公告 B.发行人关于本次证券发行的申请报告 C.发行人董事会决议 D.发行人股东大会决议
答案
单选题
下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。 Ⅰ未经注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款 Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任 Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织,指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚 Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款  
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
判断题
发行人应该在证券发行后公告招股说明书。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。(  )
答案
判断题
根据《证券法》,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款()
答案
单选题
下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有(  )。Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织, 指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
热门试题
公开发行证券的申请经中国证监会核准后,发行人应当在证券发行前公告( )。 (2020年真题)下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有(  )。Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织,指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款 证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为()。 证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。 证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为称为 ( ) 证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。 下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款<br/>Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任<br/>Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织,指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发 根据证券法律制度的规定,发行人在公告的证券发行文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列当事人中,如果不能证明自己没有过错,应当与发行人承担连带赔偿责任的有()。 根据证券法律制度的规定,发行人在公告的证券发行文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列当事人中,如果不能证明自已没有过错,应当与发行人承担连带赔偿责任的有( )。 证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。() 证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于( )。 根据《证券法》,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券() 证券发行人包括( )。 证券发行人包括( )。 证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )组成。 根据《证券法》的有关规定,发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以罚款的金额是() 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。() 证券发行人是指() 证券发行人是指( )。 证券发行人不包括( )。
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