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公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
单选题
公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
A. 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
B. 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
C. 甲立即向公司领导报告此情况
D. 甲立即报告公司合规部门核查此事
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单选题
公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
A.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券 B.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报 C.甲立即向公司领导报告此情况 D.甲立即报告公司合规部门核查此事
答案
单选题
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,以下关于甲的行为错误的是()。
A.甲立即向公司领导报告此情况 B.甲立即报告公司合规部门核查此事 C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报 D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
答案
单选题
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )职业道德要求。
A.诚实守信 B.保守秘密 C.客户至上 D.守法合规
答案
单选题
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德要求。
A.诚实守信 B.保守秘密 C.客户至上 D.守法合规
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是()
A.犯有走私罪,被判处过刑罚的人 B.因违法行为被期货公司开除的人 C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过5年的 D.因违法行为被吊销执业证书的律师
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是()
A.犯有走私罪,被判处过刑罚的人 B.因违法行为被期货公司开除的人 C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的 D.因违法行为被吊销执业证书的律师
答案
单选题
(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。
A.犯有走私罪,被判处过刑罚的人 B.因违法行为被期货公司开除的人 C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的 D.因违法行为被吊销执业证书的律师
答案
单选题
(2017年真题)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。
A.犯有走私罪,被判处过刑罚的人 B.因违法行为被期货公司开除的人 C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的 D.因违法行为被吊销执业证书的律师
答案
单选题
中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员(),跟踪记录其诚信信息。
A.在岗名册 B.从业经历记录 C.投资经历记录 D.诚信档案
答案
单选题
中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括()。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
《证券投资基金法》中,募集机构及从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()
中国证券投资基金业协会对私募基金管理人及其从业人员的管理不包括()。
私募基金从业人员应当()参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。
私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。
基金管理人的从业人员( )进行证券投资。
依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的( )。
私募基金的募集机构及其从业人员推介私募基金的禁止行为不包括( )。
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员应取得基金从业资格。其中,高管人员不包括()。
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员应取得基金从业资格。其中,高管人员不包括( )。
基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析,向( )报告。
下列可以担任私募基金从业人员的是()
公募证券投资基金与私募证券投资基金的主要区别是()。
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是()。Ⅰ.取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ.取得基金从业资格后,即可执业上岗 Ⅲ.取得基金从业资格后,即可担任公募基金的基金经理 Ⅳ.取得基金从业资格后,必须不断保持与提高专业胜任能力
下列私募基金募集机构及其从业人员推介私募基金的行为中,没有违规的是()。
募基金管理人等相关机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列行为()
张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,所禁止的行为不包括()。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括( )。
下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中行为说法错误的是( )。
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