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对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
单选题
对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
下列哪些可以构成利用未公开信息交易罪的主体?()
A.公司的总经理 B.证券交易所 C.期货经纪公司 D.行业协会的工作人会
答案
多选题
下列哪些可以构成利用未公开信息交易罪的主体?()
A.公司的总经理 B.期货交易所、证券公司的从业人员 C.基金管理公司、商业银行、保险公司的从业人员 D.行业协会的工作人员
答案
单选题
利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括( )。
A.证券交易所的从业人员 B.有关监管部门的工作人员 C.基金管理公司的从业人员 D.非金融机构的从业人员
答案
单选题
利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括()。
A.证券交易所的从业人员 B.有关监管部门的工作人员 C.基金管理公司的从业人员 D.非金融机构的从业人员
答案
单选题
关于基金从业人员利用未公开信息进行交易,以下表述错误的是( )。
A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则 B.该行为属于个人的道德风险,基金公司并不承担责任 C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便 D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
答案
单选题
( )年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A.2005 B.2006 C.2007 D.2008
答案
判断题
利用未公开信息交易罪的犯罪主体为自然人或法人。()
A.对 B.错
答案
多选题
根据《刑法》规定,下列哪些可以构成利用未公开信息交易罪的主体()
A.公司的总经理 B.证券交易所、期货交易所、证券公司的从业人员 C.期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司的从业人员 D.行业协会的工作人员
答案
单选题
()年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现,之后加强基金管理人内部控制、保护基金持有人利益的要求不断加强。
A.2005 B.2006 C.2007 D.2008
答案
热门试题
简述利用未公开信息交易罪与内幕交易罪的区别。
()年,首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现
( )年,首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
郑拓利用未公开信息交易案是一系列涉嫌利用未公开信息交易案例中获利金额最高的一起“老鼠仓”案件。()
利用未公开信息交易罪的基本犯罪构成是()
利用未公开信息罪与内幕交易罪相比较:()
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。
()以上利用未公开信息交易,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(),并处()罚款
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。
利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括()。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.基金管理公司
利用未公开信息罪与内幕交易罪的区别在于:()
下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是()。
下列关于利用未公开信息交易罪的说法,错误的是()。
下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是( )。
证券业从业人员不得从事的活动有( )。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息③或明示、暗示他人从事内幕交易活动④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
下列关于利用未公开信息交易罪的说法,错误的是( )。
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。
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